上市公司年度述职报告范例_04.pdf

四川川大智胜软件股份有限公司 2010 年度独立董事述职报告 （李懋友） 作为四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本 人2010 年度严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立 独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规以及《公司 章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，认真勤勉履职、注意发挥独立董事 的独立作用，为维护公司整体利益和社会公众股东利益努力工作。 现将本人2010 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、出席董事会及股东大会的次数及投票情况 1、2010 年，公司共召开了5 次董事会会议，本人出席会议情况如下： 姓 名 应出席董事会次数 亲自出席次数 委托其他独立董事出席次数 缺席董事会次数 李懋友 5 5 0 0 对上述会议，本人在会议召开前主动调查获取作出决议所需要的资料和信 息，在董事会会议上认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，同时 本着勤勉务实和诚信负责的原则，对所有议案进行了客观谨慎的思考并投了赞成 票，没有投反对票和弃权票。 2、2010 年，公司共召开了3 次股东大会，本人出席会议情况如下： 姓 名 公司本年度召开股东大会次数 本人出席次数 李懋友 3 3 二、发表独立意见的情况 根据相关法律、法规、规章的规定，本人对公司 2010 年经营活动情况进行 了认真的了解和查验，对重大问题进行核查后发表了如下独立意见： 1、关于公司第三届董事会第二十次会议审议通过的《公司2009 年年度内部 控制自我评价报告》： “1、公司现行的内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制发挥 1 了较好的作用，符合有关法规和证券监管部门的要求，也与当前公司生产经营实 际情况相适应。 “2、《公司2009 年年度内部控制自我评价报告》较为客观地反映了公司内 部控制的真实情况，对公司内部控制的总结比较全面。 “3、随着国家法律、法规的逐步深化完善和公司的不断发展，公司应对现 行的内部控制体系进行适应性调整，以不断完善公司治理结构，提高规范运作水 平。” 2、关于公司第三届董事会第二十次会议审议通过的 《关于公司高级管理人 员2009 年年度绩效考核的议案》： “公司各高级管理人员2009 年年度的实际薪酬基本适当，相应的决策程序 符合法律、法规和公司章程的相关规定。 “基于此，我们同意董事会对上述事项的决定。” 3、关于公司第三届董事会第二十次会议审议通过的 《关于续聘会计师事务 所的议案》： “四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司在为公司财务报告进行审计 的过程中，能较好地履行相应的责任、义务，双方就审计费用达成的约定符合法 律、法规的规定，没有损害公司及股东的利益，公司相应的决策程序符合法律、 法规和公司章程的相关规定。 “综上所述，我们同意董事会的上述决定。” 4、关于公司第三届董事会第二十次会议审议通过的 《关于调整募集资金项 目投资进度的议案》： “公司募集资金项目的投资进度与《招股说明书》中承诺的投资进度出现较 大差异，主要是受抗震救灾、奥运保障及成都市地铁规划等客观环境因素发生变 化的影响，公司为此调整募集资金项目投资进度是必要的、合理的，其决策程序 符合中国证监会、深圳证券交易所及公司的相关规定，调整后的进度符合公司实 际经营情况，不会对项目产品的研发、生产能力、市场开拓和《招股说明书》披 露的经济效益产生重大不良影响，也不存在损害公司及其他股东合法权益的情