林州重机：内幕信息知情人报备制度（2011年1月）

林州重机集团股份有限公司 内幕信息知情人报备制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善林州重机集团股份有限公司(以下简称“公 司”)的内幕信息管理,确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公 平，维护公司的独立性,防范内幕信息知情人滥用知情权、泄露内幕 信息、进行内幕交易，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引》等有关法律、法规，以及《公司章程》的有关规定,特制定 本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息的管理工作。董事会秘书 负责组织实施公司内幕信息的监管及信息披露工作，公司证券部为公 司内幕信息登记备案工作的日常工作部门。 第三条 未经董事会批准同意或授权，本制度规定的内幕信息知 情人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露 的内容。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人应做 好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配 合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息及内幕知情人 第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对 公司股票及衍生品种的交易价格可能有重大影响的尚未在中国证券 监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的上市公司信息披 露媒体或网站上正式公开的信息，包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生重要影响； （四）公司对外提供重大担保； （五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； 或者发生大额赔偿责任； （六）公司发生重大亏损或者重大损失； （七）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （八）公司董事长、三分之一以上董事或者经理发生变动； （九）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持 有股份或者控制公司的情况发生较大变化； （十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依 法进入破产程序、被责令关闭； （十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁； （十二）股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； （十三）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、 高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （十四）公司分配股利或者增资的计划； （十五）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案 形成相关决议； （十六）公司股权结构的重大变化； （十七）公司债务担保的重大变更； （十八）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该 资产的百分之三十； （十九）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （二十）公司主要或者全部业务陷入停顿； （二十一）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承 担重大损害赔偿责任； （二十二）公司收购的有关方案； （二十三）公司依法披露前的定期报告及其财务报告； （二十四）中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他 重要信息。 第六条 本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前 能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于： (一)公司的董事、监事、高级管理人员； (二)持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人 员，公司实际控制人； (三)公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员； (四)公司各部门、控股子公司负责人及由于所任公司职务可以获 取公司有关内幕信息的人员； (五)因履行工作职责获取公司有关内幕信息的单位及个人； (六)为重大事项制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评 估报告、法律意见书、财务顾问报告等文件的各中介机构的经办人, 以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位经办人； (七)中国证监会、深圳证券交易所规定的其他人。 第三章 登记备案