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第一篇 基础知识 第二篇 基本分析 第三篇 技术分析 第四篇 操盘技巧 证券 证券市场 截止2006年8月21日：836家上市公司、1111只上市证券、880只上市股票、7270亿股总股本、1986亿流通股本、35675亿总市值、10352亿总流通市值。 截止2006年8月21日：539家上市公司、718只上市证券、2241亿股总股本、1109亿流通股本、11932亿总市值、5741亿总流通市值。 Securities Markets Securities markets are fundamental to the capital-raising and capital-allocating process in a free economy. They enable businesses to raise capital by offering shares of stock or by issuing bonds. Upon obtaining this capital, companies can invest in plants, equipment and services that produce goods and create jobs, developing a better quality of life in our communities. NYSEThe world puts its stock in us. 导论2：辅助工具 参考书 证券业从业资格考试统编教材（证券市场基础知识、证券投资分析） /main/investors/Catalog_1527.aspx 学术期刊 证券报刊、视频 辅助工具 网站 上海证券交易所/sseportal/ps/zhs/home.shtml 深圳证券交易所/main/default.aspx 国内各大证券公司站点 NYSE, New York Stock Exchange / 导论3：考核要求 实验课模拟交易 按交易量、浮动盈亏计算平时成绩 课程讨论（分组） 选择某几只股票进行跟踪，要求对其基本面和技术面的相关背景进行分析、判断与预测 就证券市场的某一风险事件进行评述 就证券市场的作用机制进行评述 就证券市场的未来发展进行评述 期末考试 导论4：预备知识证券：一般概念 证券：多种经济权益凭证的统称，是用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。 是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。 证券是商品经济与信用经济发展的产物。 证券的特征：（1）法律特征　（2）书面特征 证券：分类 有价证券：类型-1 有价证券：类型-2 证券投资 证券投资是指投资者(法人或自然人)购买股票、债券、基金等有价证券以及这些有价证券的衍生品以获取红利或利息的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。 证券投资过程 确定证券投资政策：确定最终组合中所包含的金融资产的可能的类型特征，这一特征以投资者的投资目标(风险和收益)、可投资财富数量、投资者的税收地位为基础。 进行证券投资分析 组建证券投资组合 修正证券投资组合 评估投资组合的业绩 证券投资分析的主要步骤 证券投资分析的三个基本要素：信息、步骤、方法 证券投资分析的主要步骤 信息资料的收集与整理 案头研究 实地考察 形成分析报告 证券投资分析的主要方法 基本分析法 技术分析法 导论5：资格认证 证券业从业资格认证-1：报考资格 证券业从业人员资格考试自2003年起向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。 证券业从业资格认证-2：考试内容和证书 证券业从业资格认证-3：考试时间及方式 时间：2006年四次考试 第一、二、四季度：季度考试（北京、上海、广州） 第三季度：全国性统考 考试方式 机考，全国统考，闭卷 考试形式：共200道题，每题0.5分，共有单选、多选、判断三种题型。 教材 证券业协会每年都会编写出版一套五本教材。(中国财政经济出版社) 注册国际投资分析师-1：什么是CIIA？ CIIA（Certified International Investment Analyst ） 全球投资分析领域最具国际影响力的专业资格之一，CIIA考试由ACIIA统一管理。 ACCIA （Association of Certified International Investment Analyst ) 注册国际分析