内部审核程序（PDF 7页）.pdf

中国建筑第三工程局程序文件 ZJS.QM214 版本 A 修改状态 1 2 3 4 5 内部审核控制程序 共6 页 第1 页 实施日期 2003.2.10 1 目的 通过本程序的执行，验证现行质量管理体系运行的符合性和有效 性，并为管理评审提供信息。 2 适用范围 本程序规定了内部审核的提出以及实施内部审核的步骤和方法， 适用于工程局对内部审核的控制。 3 引用文件 3.1 中建三局ZJS.QM101 《质量手册》 3.2 中建三局ZJS.QM202 《文件控制程序》 3.3 中建三局ZJS.QM205 《管理评审程序》 3.4 中建三局ZJS.QM217 《纠正措施控制程序》 3.5 中建三局ZJS.QM218 《预防措施控制程序》 4 术语 本程序采用 GB/T19000-2000 《质量管理体系基础和术语》和本 局《质量手册》中的有关术语以及下述定义： 内部审核：由本工程局内部进行的确定工程局管理体系的活动及 其有关结果是否符合有关标准或文件，工程局管理体系文件中的各项 规定是否得到有效的贯彻并适合于达到本工程局质量目标的系统的、 独立的检查。 5 职责 版本 A 修改状态 1 2 3 4 5 内部审核控制程序 共6 页 第 2页 实施日期 2003.2.10 5.1 管理者代表负责组织实施内部审核包括批准审核计划、任命审核 组长并指派审核员等，组织纠正措施的跟踪验证，批准审核报告。 5.2 企管部协助管理者代表组织内部审核，编制年度内部审核计划， 保存有关的记录，组织有关人员对纠正措施效果进行验证。 5.3 审核组长:编制审核计划，组织内部审核的全过程，编写审核报告。 5.4 审核员：配合并支持审核组长的工作，编写检查表，按任务分工 实施审核检查，根据所发现的不合格项编写不合格报告。 5.5 各职能部门和公司积极配合审核组的工作，负责对本部门、本单 位在内审中发现的不合格项制定相应的纠正措施并组织实施。 6 措施和方法 6.1 工程局内部审核采用集中审核的方式，每年至少覆盖质量体系内 所有部门、单位一次，领导有要求时，可增加审核次数。年度审核计 划由企管部在管理者代表的领导下制定。 6.2 内部审核由具有内审员资格的人员实施。内审员资格要求、聘任 办法和管理办法见《内部质量管理体系审核员管理办法》。 6.3 内部审核的依据为： a) GB/T19001 标准； b) 工程局《质量手册》、程序文件、第三层次作业文件； c) 有关法律、法规、标准、规范； d) 工程局的其他有关规定。 e）工程承包合同 6.4 审核准备 版本 A 修改状态 1 2 3 4 5 内部审核控制程序 共6 页 第 3页 实施日期 2003.2.10 6.4.1 审核组的组成 a)管理者代表根据年度审核计划的安排或局长的要求，指定具有 内审员资格的，并具有较强工作能力的审核组长； b) 由审核组长配合管理者代表任命审核组其他成员； c)审核人员必须是与被审核区域无直接责任关系的人员； d)必要时可聘请外部有关专家。 6.4.2 审核组组成后，进行以下准备工作： a) 由审核组长负责制订《审核日程安排计划》（表214-01），经管 理者代表批准后至少在审核实施前5 天通知被审核部门和审核组其他 成员； b)对审核组成员按其专业特长进行分工； c)审核组成员按审核日程安排计划和审核组的分工，在审核组长 指导下编制检查表(表214-02)； d)召开审核组会议，由审核组长介