股票的发行上市保荐.doc

第三节 股票的发行上市保荐 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．保荐人应当在签订保荐协议时指定( )名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。 A．2 B．3 C．4 D．5 [答案] A 2．保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在( )个交易日内向交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。发行人应当在收到通知后及时披露保荐代表人变更事宜。 A．2 B．3 C．4 D．5 [答案] D 3．下列各项不属于上市保荐书内容的是( )。 A．发行人的概况 B．申请上市股票的发行情况 C．上市费用 D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明 [答案] C [解析] 上市保荐书应当包括的内容有：①发行股票、可转换公司债券的公司概况；②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；③保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；④保荐人按照有关规定应当承诺的事项；⑤对公司持续督导工作的安排；⑥保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式；⑦保荐人认为应当说明的其他事项；⑧交易所要求的其他内容。 4．控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起( )个月内，不转让或者委托他人管理其已经直接和间接持有的发行人股份。 A．3 B．6 C．12 D．36 [答案] D 5．关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。 A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐 B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格 C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点 D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章 [答案] D [解析] 上市保荐书应当由保荐人的法定代表人(或者授权代表)和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章。 6．证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后( )个交易日内，做出是否同意上市的决定并通知发行人。 A．3 B．5 C．7 D．15 [答案] C 7．中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个( )的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。 A．运行独立、管理独立、代码独立、指数独立 B．运行独立、监察独立、系统独立、指数独立 C．运行独立、监察独立、代码独立、平台独立 D．运行独立、监察独立、代码独立、指数独立 [答案] D 8．首次发行的股票在( )上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 A．中小企业板 B．上海证券交易所 C．深圳证券交易所 D．香港交易所 [答案] A 二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 1．股份有限公司申请其股票上市必须符合( )。 A．公司股本总额不少于人民币8000万元 B．股票经中国证监会批准已向社会公开发行 C．开业时间在3年以上，最近3年连续盈利 D．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 [答案] BD [解析] 根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有：①股票经中国证监会核准已公开发行；②公司股本总额不少于人民币5000万元；③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；⑤交易所要求的其他条件。 2．关于剩余证券的处理，下列说法正确的是( )。 A．证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承销期结束时白行购入售后剩余的证券 B．通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖