2010年证券从业资格考试《投资分析》出题方法揭秘仿真题目和答案.pdf

2010年证券从业资格考试《投资分析》出题方法揭秘 一、根据重大法律、法规、政策出题。 现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也 是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个 市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律、法规和政策了。 应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律、法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》 等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律、法规知识的办法。 根据法律、法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。 出题方式既可以就法律、法规本身出题，也可以就法律、法规政策的内容出题。 例如： 1.根据2003年3月10日十届全国人大一次会议通过的《国务院机构改革方案》，财政部原有关国有 资产管理的部分职能，转移至新设的国务院直属特设机构——国有资产监督管理委员会。( ) A.正确 B.错误 2.中国人民银行于()颁布了《中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告》，以此确立了人 民币“以市场供求为基础的、参考一篮子调节的、有管理的”浮动汇率制度。 A.2006年7月21日 B.2007年7月21日 C.2005年7月21日 D.2004年7月21日 3.2006年6 月30日，中国证监会发布的( )是融资融券业务的基础性指导文件。 A. 《融资融券交易风险揭示书必备条款》 B. 《融资融券合同必备条款》 C . 《证券公司融资融券试点管理办法》 D. 《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 4.2005年10 月27日，十届全国人大常委会第十八次会议审议通过了新修订的《中华人民共和国证券 法》和《中华人民共和国公司法》(以下简称两法),两法修订的主要内容和基本精神是( )。 A.积极稳妥推进市场创新 B.切实加大对投资者的保护力度 C.促进证券公司的规范和发展 D.完善证券发行、上市制度 5.《上市公司行业分类指引》以( )为基本分类单位，规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及 其运行与维护制度。 A.在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司 B.在外国境内证券交易所挂牌交易的上市公司 C.国有企业 D.中央企业 6.《证券法》第一百七十三条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、 出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当()，对所制作、 出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 A.独立诚信 B.谨慎客观 C.勤勉尽职 D.公正公平 7.《证券法》第二百零七条规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( ) 的罚款。 A.5万元以上20万元以下 B.3万元以上20万元以下 C.3万元以上30万元以下 D.2万元以上20万元以下 8.《证券法》第一百七十三条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、 出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对 所制作、出具的文件内容的( )进行核查和验证。 A.真实性 B.准确性 C.完整性 D.权威性 9.1997年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业 人员实行从业资格审批制度和年检制度，并对( )等方面做出了明文规定。 A.从业条件和要求 B.行为规范 C.责任承担 D.业务管理 10.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十条及第二十二条分别规定：证券、期货投资咨询机构 及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测 和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明( )。 A.出处和时间 B.出处和著作权人 C.出处和引用位置 D.时间和著作权人 二、根据市场限制条件出题。 证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商; 公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可 以出。 这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”