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新股投资指南 目 录 新股发行 股票发行上市流程3 常见名词4 承销 4 代销 4 包销 4 承销团 5 公开发行 5 私募发行 6 平价发行 6 溢价发行 7 折价发行 8 股票上市 8 上市公司 9 上市公告书 9 两地上市 10 第二上市 10 战略投资者 11 审批制/核准制/注册制 11 1 新股投资指南 超额配售选择权 13 法人配售发行方式 13 常见问题14 什么是“绿鞋”? 14 股票上市需要具备什么条件？ 14 股票票面面额等于发行价格吗？ 15 何谓定向募集公司? 16 IPO 新股申购 17 发行方式17 一．上网定价 18 （一）上网定价申购 19 操作要点 20 （二）二级市场配售 22 配售发行流程 22 1 ．市值计算 22 2 ．投资者申购 23 3 ．配号 24 4 ．摇号抽签 25 5 ．中签缴款 25 6 ．登记过户 26 7 ．其他事项 26 2 新股投资指南 上市交易 26 登记结算 28 注意事项 28 二．询价发行 29 （一）网上累计投标询价 30 发行流程 31 申购办法 32 办理手续 32 申购流程 33 确定发行价格 34 注意事项 37 （二）网上、网下累计投标询价 38 发行流程 39 操作要点 39 定价与配售 40 1 ．超额认购 41 2 ．未获足额认购 42 申购办法 43 1 ．网上累计投标询价 43 2 ．网下累计投标询价 44 三．上网竞价 47 基本要求 48 3 新股投资指南 基本规则 49 确定发行价格 50 （一）申购倍率改进法 50 （二）基准价格法 51 （三）完全竞价法 53 常见问题 56 什么是首次公开招股？ 56 投资者持有的上市流通证券市值以哪一天为 计算依据? 57 深市哪些证券市值可以参与配售?如何计算? 57 暂停上市的PT 金田、PT 九州等股票的市值是 否可以参与配售? 57 投资者的申购数量如何确定?若市值为 19900 元，申购数量是 1000 股还是2000 股? 58 如何查询市值及申购数量?深市账户在多家营 业部开户的