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防范非法证券期货活动风险教育案例 非法证券期货投资咨询，是指有关机构或个人未经中国证监会批 准，擅自从事为投资者或客户提供证券期货投资分析、预测或者建议 等直接或者间接有偿咨询服务的活动。非法证券期货委托理财是指有 关机构或个人未经中国证监会批准通过网络、电视、广播、报刊等公 众媒体招揽客户，擅自代理客户从事证券期货投资理财的经营活动。 一、非法证券期货投资咨询主要有以下几种手法： （一）通过建立网站、博客以及 QQ、MSN、UC等聊天工具招收会 员，推荐股票骗取钱财。 案例一：李某在浏览网页时，看到一个财经类博客，该博客发布 了“重大借壳机会，潜在暴力黑马”等 40 多篇股评、荐股文章。在 对这些文章的评论中，一些匿名人士回复说：“绝对高手”、“好厉 害，我佩服死了”、“继续跟你做”等。李某通过博客中提供 QQ 号 码与博主取得了联系，缴纳 3600 元咨询年费后成为会员，但换来的 却是几只连续下跌的股票，李某追悔莫及。 作案手法剖析：不法分子通常在网络上采取 “撒网钓鱼”的方法， 通过群发帖子及选择性荐股树立起网络荐股 “专家”的形象。这些所 谓的“专业公司”都是无证券期货经营资质的假“公司”，所谓的“专 家”也大都初涉股市，并不具备高深的证券期货投资知识和技巧。 监管部门提醒：投资者接受证券期货投资咨询和理财服务应委托 经中国证监会批准的具有证券期货经营业务资格的合法机构。合法证 券期货经营机构名录可通过中国证监会网站、中国证监会网站、中国 期货业协会网站查询。 案例二：张某在东方财富网的股吧上发现一篇文章，标题是《明 日重大利好消息出台敬请关注》，他很好奇，点击一看，是中信证券 期货公司的网站，网站顶部写着“公司经过中国证监会批准”，并有 电子版的批准证书。网站内容主要有“强力个股推荐”、“精确市场 预测”、“实战业绩”、“涨停板股票服务”。张某拨打了网站底部 显示的手机号码，业务员陈某说公司实力很强，有专人研究分析股票， 近期几只大牛股都抓住了。于是张某心动不已，按要求向中信证券期 货的业务员“陈某”账户缴纳了一个季度的服务费 4380 元，对方也 传真了一份已盖章的服务合同，并口头保证首个交易日获利 120%， 总获利不低于 360%。但此后，按公司推荐的股票操作，却只跌不涨， 一周以后张某后悔，想讨回服务费，但发现再也无法联系到陈某，公 司电话也无人接听。 作案手法剖析：不法份子常常利用网络平台假冒合法证券期货公 司设立山寨网站和冒牌机构，企图鱼目混珠，混淆视听。网址大多数 为数字与英文的组合，如 ，， ，，或采用与合法证券期货公司相类 似的域名。为诱骗投资者上当，不法份子还声称公司经过证券期货监 督管理部门的批准，有的甚至刊登虚假的资质证书。在收取投资者服 务费时，往往要求投资者将款项汇到个人银行账户中。 监管部门提醒：合法证券期货投资咨询机构提供咨询服务一般要 与客户签订书面服务合同，对于那些不能提供书面服务合同或合同要 件不齐备的证券期货投资咨询服务，投资者一定要高度警惕。另外， 合法证券期货投资咨询机构一般通过公司专用收款账户收取咨询服 务费，对于那些要求将钱打入个人银行账户的证券期货咨询活动，投 资者一定要格外小心。 （二）通过广播、电视、网络等媒体发布“免费荐股”广告从事 非法证券期货投资咨询。 案例三：范某在电视上看到某股评节目，股评“专家”称“要想 免费获取涨停股票，赶快拨打节目下方的热线电话”。范某拨打了该 热线电话，电话那头的小姐非常热情地介绍了该公司炒股的骄人业绩 以及跟着公司专家炒股可以达到的收益，声称只要交纳会员费后，就 能为其推荐涨停股票。范某抵挡不了该公司持续不断的电话攻势，想 先交几千元碰碰运气，于是给该公司汇了 4000 元会费，刚开始，公 司推荐的股票确实像预测的一样连拉两个涨停，但没想到从第 3天开 始便一路下跌，比自己操作亏得更厉害。 作案手法剖析：不法份子发布“免费荐股”广告的目的是诱骗投 资者拨打电话或发送短信，在获取投资者的联系方式之后便展开强有 力的电话攻势，反复向投资者推荐股票，骗取服务费。 监管部门提醒：投资者不可轻信免费推荐黑马、免费荐股、免费 诊股等夸大过往荐股业绩、直接或变相承诺收益、公开招收会员的非 法证券期货节目和广告，不要轻易泄露个人电话号码和个人资料，对 陌生荐股来电要保持高度警惕。 （三）以出售炒股软件为名从事非法证券期货投资咨询。