中国贸易体制的路径依赖问题.pptVIP

中国贸易体制的路径依赖问题 中南财经政法大学 黄汉民（教授、博士） Email: whhhm@126.com. 中国贸易体制的路径依赖问题 中南财经政法大学 黄汉民（教授、博士） Email: whhhm@126.com. 新制度理论中的路径依赖分析视角 中国外贸体制演变的历史轨迹 现阶段贸易体制演变的路径选择 新制度理论中的路径 依赖分析视角 路径依赖(path dependence)通常指的是制度变迁过程中对以往制度形式及变迁历史具有高度依赖的特征。 该思想主要来自于布雷恩?阿瑟关于技术演变过程自我增强机制(self-reinforcing mechanisms)的观点。 阿瑟指出，一项新技术刚出现时对于社会总是报酬递增的。它在初始阶段的效益可能很高，可以带来某项生产成本的明显下降。利益的驱动便使很多人采用并模仿这种技术，相应的配套技术也会随之诞生。 而这种技术得到配套技术的支持以后，构成一种整体的协调效果。它在扩散中被放大，因而得到流行。结果导致了该种技术的路径依赖的形成。 路径依赖虽然有人们的推动，但本质上是该项技术“自我增强”的结果，通常，新技术都可能是报酬递增的，在正反馈的作用下，这项技术被锁定，竞争者被排除。 一种技术得以流行，而其他的技术被埋没的主要原因在于该种技术的“先发优势”。一种新技术出现之时，刚好被人们所认识，并被人们主动去推广，从而形成既定的发展轨迹。 而其他技术尽管也出现了，且甚至是更好的技术，但没有机会进入流行的轨道，因而失去流行的机会。 因此，路径依赖的形成体现的是当前的可能性与先前一系列事件（部分地是偶然的）的结果之间的联系。 新制度经济学家诺斯将路径依赖思想推广到制度演变分析领域，提出了制度变迁的路径依赖理论。诺斯（1990）认为，制度演变中同样存在着报酬递增和自我强化的机制。 由于存在自我强化的机制，客观上使得制度变迁一旦纳入某一路径，它的既定方向会在以后的发展中得到强化。 即在制度选择过程中，初始选择对制度变迁的轨迹具有相当强的影响力和制约力，人们一旦确定了一种选择，就会对这种选择产生依赖性。 这种选择本身具有发展惯性和自我积累放大效应，从而不断地强化这种初始选择。 按照诺斯的观点，即人们过去对制度做出的选择，决定了他们现在或将来可能的选择。制度变迁的路径依赖是历史对制度及组织的惯性作用。 在诺思看来，决定制度变迁路径的力量来自两个方面：不完全市场和报酬递增(increasing returns)。 就前者而言，由于市场的复杂性和信息的不完全，制度变迁不可能总是完全按照初始设计的方向演进，往往一个偶然的事件就可能改变方向。 就后者而言，人的行为是以利益最大化为导向的，制度给人们带来的报酬递增决定了制度变迁的方向。 诺思指出，在一个不存在报酬递增和完全竞争市场的世界，制度是无关紧要的；但如果存在报酬递增和不完全市场时，制度则是重要的，自我强化机制就会起作用。 诺斯指出，制度变迁的自我强化机制来源于四个方面： 第一是初始设置成本。即设计一项制度需要大量的初始设置成本，而随着这项制度的推行，单位成本和追加成本都会下降。 第二是学习效应。适应新的制度而产生的组织会抓住制度框架提供的获利机会，迫使组织和组织成员积极地学习，以获取更大的利益和适应发展与生存的需要。 第三是协调效应。通过适应制度而产生的组织与其他组织缔约，进而实现协调效应。更为重要的是，一项正式规则的产生将导致其他正式规则以及一系列非正式规则的产生，以补充和协调这项正式规则发挥作用。 第四是适应性预期。随着以特定制度为基础的契约盛行，将减少这种维持现存制度的不确定性。 诺斯进一步指出，经济与政治制度的演变，按照既定的路径发展，既可能进入良性循环的轨道，迅速优化；也可能因为沿着原来错误的路径继续下滑，被锁定(lock-in)在某种无效率的状态中，无法自拔。 显然，诺斯关于制度变迁的路径依赖理论，为我们解释现实世界的制度变迁（包括我国贸易体制的演变），提供了一个极具参考价值的分析视角。 中国外贸体制演变的 历史轨迹 为系统考察我国贸易体制的历史变迁，这里，我们粗略梳理两百年来我国贸易体制的发展演变。大致可以分为以下阶段： （一）鸦片战争前的外贸体制 1840年以前，为限制外国商人来华贸易，清政府仍沿习以往朝代（始于宋代）的做法，实行“朝贡贸易制度”。 即在中国之外国家派使团将贡品献给中国皇帝，皇帝赏赐