内部稽核管理程序.docVIP

版本 修 订 起草 审核 核准 日期 页次 章节 内容 目的： 为维护现行系统之有效且持续之运作，特订定本程序。 范围： 本程序适用于本公司各项系统之内部稽核的实施与管理。 三.权责： 3.1负责制订「年度审核计划」: 管理代表。 3.2负责执行内部稽核工作及及对被稽核部门之跟催作业：稽核小组。 3.2全公司各部门：被稽核部门。 3.3稽核结果的效果确认：管理代表。 四.定义： 内部稽核，由公司内部人员组成稽核小组，针对公司内部系统之检核，决定各项活动与相关之成果，是否与原先计划表一致及这些计划事项是否有效地付诸实施，且适时达成目标。 五.内容： 5.1管理代表指定专人成立稽核小组，统筹有关内部稽核事宜，稽核小组成员需施以必要之训练，使内部稽核系统能有效且顺利运作。 5.1.1稽核人员需具备下列资格： 曾受内部稽核人员训练，且拥有证书者。其资格审定方式，依据「教育培训程序」方式办理。 对受稽核部门无直接使用管理权者。 5.1.2稽核时机原则上每半年至少一次。若需临时增加, 须经管理代表审决，认为必要时得实施临时稽核。 5.2管理代表依公司年度目标方针，拟定出年度稽核计划表，并呈总经理核准后分布实施。 5.3稽核小组依年度计划表所排定之进度，执行稽核作业，在每次稽核前,由稽核小组《稽核通知单》如(附件一) 发出并依《稽核核检查清单》如(附件二)各项内容执行。 5.4稽核完后并得由稽核小组与被稽核单位相关人员召开检讨会，有关各项不良问题点双方签认后，由稽核小组汇总,开立《矫正行动通知单》如(附件五)，并复印三份。一份呈管理代表，一份发文被稽核部门，一份稽核小组自存。 5.5被稽核单位接到不良问题点之《矫正行动通知单》后，应于两天内对不良问题进行分析及所出纠正行动。 5.6各项稽核结果由稽核小组汇总,并作成《内部稽核核报告》如(附件四),呈总经理核准后，并列入管理审查会议进行提报检讨。 5.7稽核发现之不良问题点由受稽核部门执行正措施，完成后，另由稽核小组实施复核作业，相关《矫正行动通知单》送管理代表签核批示后归档。 5.8下年度审核计划之拟定，由管理代表于于次年1月中旬制订公布实施。 5.9有关本程序之内部稽核程序详如(附件三)。 六.相关文件： 6.1教育培训程序 6.2管理评审控制程序 七.附件： 7.1稽核通知单(附件1) 见ISO9001:2000 KT-QP-01-02-B 7.1稽核检查清单(附件2) 7.2内部稽核程序(附件3) 7.3内部稽核核报告(附件4) 7.4矫正行动通知单(附件5)见ISO9001:2000 KT-QP-01-04-B 八.实施：本程序经呈总经理核准后实施，修改时亦同。 附件二 稽核核检查清单 受审核部门： 审核日期： 页次： / 审核项目： □ ISO 9001 □ ISO 14001 □ 其它 系统要求 相关文件 审核内容或问题 审核结果 观察/建议项目 编号 符合 不符合 不适用 稽核员： 受审核部门主管： 附件三 内部稽核程序 总经理 管理代表 审核小组 被审核单位 附件四 内部稽核核报告 页次: 受稽核单位 单位负责人 稽核日期 年 月 日 稽核范围 稽 核 项 目 与ISO文件对应条款 审 核 概 况 与 结 论 管理代表 稽核组长 稽核人员 备 注 受稽核单位如对本稽核内容及结论有异议,请于三天内提出说明送至经理室转送小组审查复核 O-EP-06-03-A