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ZS/CX/QH02 内部审核程序，2003年9月26日生效0目的规范集团公司管理体系的内部审核工作，确定管理体系的符合性，确保持续有效运行，并为其改进提供依据。1范围适用于集团公司管理体系的内部审核工作。2 术语和定义2.1 本程序中的术语采用GB/T19000-2000标准、GB/T24001-1996标准、GB/T28001-2001标准中的术语。 2.2 受审核方：包括受审核的单位、部门和岗位。2.3 内审员：管理体系的内部审核员。2.4 内审：管理体系的内部审核。3 职责3.1 管理者代表度内审计划,并督促计划的实施; 根据工作需要机动安排区域或专项审核； 任命审核组长、分组长及内审员; 批准管理体系内部审核报告。企划部 编制年度内审计划; 组织内审工作。 审核组长/分组长：负责审核阶段职责内的工作。 审核员：在审核组长领导下进行内审。 受审核方确定陪同人员并做好必要的准备，确保审核期间相关部门负责人及岗位接受审核; 分析不合格产生原因，制定、实施处置方案和纠正措施，并提交不合格报告的关闭记录。工作程序确定全年内审任务审核的频次a)一般情况下，每年（不超过12个月）对公司总部相关部门、片指和集团公司工程项目进行一次审核。当管理者代表有需要时，进行机动的区域或专项审核；b)特殊情况下(发现产品质量无保证或组织的管理机构有重大变化时)可增加一次审核; 月企划部编制“年度内审计划”,经管理者代表批准后按期实施。当年度内审计划不能按期执行时,企划部编制“年度内审变更计划”报管理者代表批准后实施。审核准备推荐审核组长、分组长及内审员,并填写“审核组长/分组长任命书”及“审核组成员提名表”，报管理者代表批准；内审员应由与所审核区域无直接责任的人员担任； 代表任命审核组长、分组长及内审员; 长、分组长和内审员接受任命; 长进行审核策划,确定审核区域、分组（需要时）、受审核方名称、具体审核日程等事宜；明确审核依据、范围、方法和内容。拟制“审核计划”报管理者代表批准；“审核计划”批准后，审核组长提前半个月向每个受审核方发出该计划; 长准备审核资料,明确审核准则及要求,并将相关资料交分组长/内审员；应针对所负责审核区域编制“分审核计划”交审核组长签字。实施审核长/分组长主持召开首次会议,提交“审核计划”/“分审核计划”请受审核方确认；受审核方应指定陪同人员。 实施审核; 不合格时,应按规定填写“不合格报告”,并请陪同人员、受审核区域负责人签字认可; 长/分组长主持召开末次会议, 通报审核结果和“不合格报告”，提出关闭不合格、采取纠正措施的时间要求；受审核方应指定专人负责“不合格报告”的关闭事宜。编写“管理体系内部审核报告”编写所负责审核区域的内部审核分报告，交审核组长；审核组长据此编写“管理体系内部审核报告”，并提出报告的分发范围建议; 管理者代表批准后制作、分发。4.5 “不合格报告”的关闭 受审核方应在规定的时间内，认真分析不合格产生的原因，及时处置，采取有效的纠正措施，并将相关记录传递给审核组长/分组长；长/分组长负责验证“不合格报告”关闭资料；必要时可进行现场验证；长汇总“不合格报告”的关闭、验证资料,编写“不合格验证报告”交企划部。4.6 内审产生的相关记录由审核组长交企划部,执行《记录控制程序》。4.7 企划部根据内审结果，针对管理体系运行过程出现的不合格现象进行统计分析，作为管理评审的输入资料。相关/支持性文件记录控制程序(ZS/CX/SB02) 6 记录6.1 年度内审计划(一级) 6.2 审核组长/分组长任命书(二级) 6.3 审核组成员提名表(二级) 6.4 审核计划(二级) 6.5 分审核计划(二级) 6.6 会议签到记录(二级) 6.7 现场审核检查表(二级) 6.8 不合格报告(二级) 6.9 管理体系内部审核报告(一级) 6.10 不合格验证报告（一级）6.11 年度内审变更计划（一级）7 附表/附录7.1 年度内审计划(一级) 7.2 审核组长/分组长任命书(二级) 7.3 审核组成员提名表(二级) 7.4 审核计划(二级) 7.5 分审核计划(二级) 7.6 会议签到记录(二级) 7.7 现场审核检查表(二级) 7.8 不合格报告(二级) 7.9 管理体系内部审核报告(一级) 7.10 年度内审变更计划（一级）  S/CX/QH02-1 年度内审计划表编号：