【证券公司IT治理与业务创新】.ppt

证券公司IT治理与业务创新 目 录 一、当前证券信息技术面临的形势和任务 ！ 我们面临的政治形势 我们面临的业务形势 我们面临的技术形势 ！ IT系统已经从基础建设阶段进入到业务应用阶段 IT治理与风险控制成为行业非常迫切的需求 数据越来越多，业务要求越来越高，系统越来越复杂，投入越来越大，技术人员的压力越来越重 束手无策，担惊受怕，火山口，走钢丝 信息技术的作用的变迁 证券市场与信息技术融合发展促进行业后发先行 信息技术的应用帮助中国金融行业，尤其是证券行业实现了后发优势 我国证券市场在技术上十几年走完了国外证券业几个世纪的发展历程 信息技术与证券市场的融合是证券行业高速发展的根本原因 ？困惑 为什么做IT的经常处在与时钟赛跑的日子里？ 为什么我们老是成为业务部门的出气筒？ 为什么每次出事都让我们从事IT管理的人备受挫折？ 思考：如何让我们的IT站得更高？ 让我们的IT站得更高 企业信息化战略与业务战略的关系 信息化助推企业创新发展 加强 IT 治理 和风险控制 保持与业务部门高度的沟通和合作 企业信息化战略与业务战略的关系 信息化助推企业创新发展 证券市场技术与业务的融合 证券信息化无处不在 数据传输网络化 业务电子商务化 管理电子化 服务数字化 证券市场技术与业务的发展 二、证券公司信息化发展需求及问题 证券市场业务需求和挑战 创新环境与需求 中国证监会批准了创新试点券商，两个交易所相继推出了LOF,ETF创新基金 经纪人、融资、融券未来可能合法化 佣金折扣的合法化和市场化 新的交易品种即将出现，如：创业板、股指期货、DVP交收等 充分利用信息化——助推企业业务发展与创新 由于证券行业“数据流”的特点，现代证券公司也是信息服务公司，具有天然的“信息”自然属性，信息（数据）已成为一种战略性资源，IT作用： （1）业务运行的基础设施与载体 “兵马未动，粮草先行” （2）? 风险控制的有效工具 控制数据——一定程度上控制风险 （3）营销服务的有效工具 ? 三分渠道，七分数据，十二分服务 （4）业务创新的推进助力 新业务研发工具 （5）决策支持的辅助手段 挖掘数据资源，管理数据资源 业务创新发展对信息化的热望 证券信息化发展中面临的主要问题 随着大集中交易、第三方存管等的实现，业务风险向技术风险的转移与堆积 主要分为系统风险和实施维护风险 证券信息化发展中面临的主要问题 系统风险 事故责任不清，技术部门独自承担了太多的系统风险 对容灾系统建设维护和业务连续性计划提出新要求 证券信息化发展中面临的主要问题 实施维护风险 系统维护呈现精细化、专业化趋势 业务需求规范化问题 技术准备期和二次开发问题 举例：第三方存管实施后与诸多银行的接口维护，接口越多，协调维护越困难 证券信息化发展中面临的主要问题 企业信息化定位不准 不清楚IT价值何在，认为IT只是工具 缺乏IT人才的储备、培养、激励和约束机制 信息化不能承受之重！ IT治理提供解决之道 上述问题产生的根源是IT治理的缺失和不到位 对于证券行业，IT治理机制的建设和完善迫在眉睫 三、 证券公司IT治理推动业务创新发展 IT治理的作用 IT治理就是要明确有关IT决策权的归属机制和有关IT责任的承担机制，以鼓励IT应用的期望行为的产生，达成战略目标、业务目标和IT目标的一致，从而使企业从IT中获得最大的价值 IT治理进入企业竞争层面 证券市场是不断变化的，信息化随之而变 目前随着证监会组织的行业标准化、规范化工作的深入开展及证券公司对信息技术的日益重视，证券公司技术“先发优势”的争夺逐渐减弱，已经演变成IT治理层面的竞争 改变已经开始 CIO在企业中的位置 国外经验 CIO（首席信息官）起源于1980年美国政府提出的一个规定----要求政府部门设立CIO把政府信息资源有效地管起来。20世纪80年代后期，美国一些跨国公司也开始设立CIO，也有些叫CTO（首席技术官）或者CKO（首席知识官），目的是推进信息管理机制的建立 国内现状 信息技术从战术层面上升到战略层面，渗透到决策层已经成为必然。中国CIO阶层开始形成组织也是必然趋势。CIO并不是简单地要多增加一个职位 CXO的合作 信息化方向 总结 未来在召唤人，形势在逼迫人，信息技术目前已经由战术层面，上升到战略层面 信息技术的核心竞争力在于全面推动企业业务创新、服务创新、组织创新、制度创新 IT治理对行业信息化的发展至关重要，迫在眉睫 谢谢！ 作为管理者，对IT的支持： IT决策与评价方面，充分认识IT价值所在，积极献言荐策，确保信息化制度的落实