2011-证券交易4.docVIP

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自学专用 第四章 证券经纪业务本章主要考点   1.熟悉证券经纪业务的含义和特点;   2.掌握证券经纪关系的确立过程;   3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容;   4.掌握开立交易结算资金账户的要求;   5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容;   6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务;   7.熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求;   8.熟悉经纪业务主要环节的操作规范;   9.熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容;   10.熟悉经纪业务中的禁止行为;   11.熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务;   12.熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求;   13.熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求;   14.熟悉证券经纪业务的风险种类;   15熟悉经纪业务的风险防范措施;   16.熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。    第一节 证券经纪业务概述(为原来第二章第一、二节)   一、证券经纪业务的含义(熟悉)   ▲证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。   ▲在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。   ▲证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。在我国,证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托,代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。   ▲在证券经纪业务中包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。   ▽证券经纪商,是指接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。   ▽证券经纪商与客户是委托代理关系,证券经纪商不承担交易中的价格风险。   我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。   ▲证券经纪商的作用:   (1)充当证券买卖的媒介。提高了证券市场的流动性和效率。   (2)提供信息服务。   证券经纪商提供信息服务包括:上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。   【例1】(判断题)证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。( )   [答疑编号1153040101]   『正确答案』错。应该是:委托代理关系。   【例2】在证券经纪业务中,证券经营机构的收入来自( )。   A.收取佣金           B.赚取差价   C.收取的咨询费用        D.证券发行费用   [答疑编号1153040102]   『正确答案』A   【例3】下列选项中,不是证券经纪商应发挥的作用的是( )。   A.充当证券买卖的媒介    B.提高证券市场效率   C.提供信息服务       D.防止股价波动   [答疑编号1153040103]   『正确答案』D      二、证券经纪业务的特点(熟悉)   (一)业务对象的广泛性   所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。证券经纪业务的对象还具有价格变动性的特点。   (二)证券经纪商的中介性   (三)客户指令的权威性   在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。   证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务。   证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格、有效时间买卖证券,不能自作主张,擅自改变委托人的意愿。如果情况发生变化,即使是为维护委托人的权益不得不变更委托人的指令,也应事先征得委托人的同意。   (四)客户资料的保密性   【例1】下列不属于证券经纪业务特点的是( )。   A.证券经纪商的中介性    B.客户资料的保密性   C.客户指令的权威性     D.交易物的不变性   [答疑编号1153040104]   『正确答案』D   【例2】关于证券经纪业务,以下表述不正确的是( )。   A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性   B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格   C.证券经纪商的首要义务是要严格按照委托人的要求办理委托事务    D.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任   [答疑编号1153040105]   『正确答案』B   三、证券经纪关系的建立   (一)证券经纪关系的确立(掌握)   1.讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》。   ▲《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险:宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险、其他风险等。   ▲《客户须知》让投资者了解股市的风险、合法的证券公司及证券营业部、投资品种与委托买卖方式

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