证券基础知识19145937.docVIP

证券市场基础知识精讲班第1讲讲义 前言 ??? 1．背景介绍 ??? 中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。 ??? 2．考试科目 ??? 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 ??? 3．考试方式 ??? 全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。 ??? 4．报名条件　　考试报名条件（含香港地区应考人员） ??? （一）报名截止日年满18周岁； ??? （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； ??? （三）具有完全民事行为能力。 ? ??? 二、题型解析 ??? 根据历年的考题，可以大致归纳如下常见的出题方法： ??? 1．根据重大时间、地点、人物、事件出题。 ??? 2．重规、规则出题。 ??? 3．反向出题。 ??? 4．跨章节出题。 ??? 5．计算题隐蔽出题。 ??? 6．条件出题。 ??? 7．对比出题。 ??? 8．根据容易使学员混淆的内容出题。　　 ? ??? 三、学习方法 ?? （一）考题特点 ??? 考题的特点是点多面广、时间紧、题量大、单题分值小。 ?? （二）学习方法 ??? 基于这种特点，学习的方法是： ??? 1．全面系统学习。 ??? 2．在理解的基础上记忆。 ??? 3．抓住要点。 ??? 4．条理化记忆。 ??? 5．注重实用。 ??? ????四、应试技巧 ??? 根据出题和考试的特点，考生应试可以参考以下几点方法： ??? 1．不纠缠难题。遇到难题，可以在草稿纸是做好记号，不要纠缠，最后有时间再解决。原因是单题分值小，时间紧，题量大。 ??? 2．不漏答题。即使有难题、学员感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答案。原因是这种考试模式，都答了，至少有选对的概率。 ??? 3．考前不押题。猜题、押题，适得其反。 ??? 4．考前安排适当时间学习，临考急时抱佛脚，学习与考试的效果和感觉都会很差的。 ??? 5．根据常识答题。考生工作任务重，学习时间紧张。在很短的时间里要把所以课程内容完全“死记硬背”地记住是不可能的。可以根据平时对证券业知识和工作规则的了解进行答题。 ? 证券与证券市场 第一节 证券与证券市场 ? 掌握证券与有价证券定义、分类和特征； 掌握证券市场的定义、特征和基本功能； 掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构； 了解多层次资本市场的含义； 了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 ?? 一、有价证券 ?证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 ? （一）有价证券定义 有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。 虚拟资本 ? （二）有价证券分类 ①范围不同 广义的有价证券 商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单 货币证券： 持有人或第三者拥有货币索取权。细分： 商业证券 （商业汇票和本票）和银行证券 （银行汇票、本票和支票） 资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券 狭义有价证券：资本证券 ②发行主体：政府证券、政府机构证券（禁止性规定）和公司证券（进一步细分） ③依照是否在证券交易所挂牌交易 上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。上市目的：扩大知名度，有利的条件筹集资本。 非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。 ④募集方式 公募：发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行；审核严格并采取公示制度 私募：向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采取公示制度 ⑤按代表的权利性质：股票、债券和其他。股票和债券是最基本和最主要的品种 ???????????? （三）有价证券的特征 收益性 流动性 风险性 期限性 ? 证券市场基础知识精讲班第2讲讲义 证券市场 证券市场的定义：有价证券发行和交易的场所 （一）证券市场的特征 价值直接交换的场所 ―― 有价证券是价值的一种直接表现形式 财产权利直接交换的场所 ―― 有价证券是财产权利的直接代表 风险直接交换的场所 ―― 转移的不仅是收益权，同时也包含风险 （二）证券市场结构 层次结构：进入顺序，分为：一级市场（发行市场）和二级市场（交易市场） 多