证券交易3413678.docVIP

第 一 章 前言 3 第 二 章 证券与证券市场基础知识 4 第 2.01 节 证券 4 (a) 证券的概念 4 (b) 证券类别 4 第 2.02 节 证券市场 7 (a) 证券市场 7 (b) 证券市场分类 7 第 2.03 节 证券市场的参与者 7 第 三 章 证券交易基础知识 10 第 3.01 节 证券交易概述 10 (a) 证券交易的本质 10 (b) 证券交易的三个原则 10 (c) 证券交易种类 10 (d) 证券交易所的会员与席位 10 (e) 证券交易价格 11 (f) 证券交易指数 11 (g) 证券交易主过程 11 第 3.02 节 证券经纪业务 12 (a) 登记存管 12 (b) 委托买卖 13 (c) 竞价成交 15 (d) 交易费用 17 (e) 证券经纪服务 17 (f) 证券经纪业务的管理与监督 18 第 3.03 节 证券自营业务 19 第 3.04 节 清算与交割 19 (a) 证券清算、交割业务遵循两条原则 19 (b) 清算与交割的联系 19 (c) 清算与交割的区别 19 (d) 交割方式 19 (e) 我国目前的证券交易交割方式有两种 20 (f) 股权的登记变更 20 (g) 清算等级 20 (h) 记名证券的集中代保管 21 (i) 证券流通形式及其发展 21 (j) 认购配股缴款 21 (k) 证券的分红派息 21 (l) 交易日 22 第 3.05 节 证券回购交易 22 (a) 回购收益率的算法有两种方式 22 (b) 国债回购涉及的概念 22 (c) 各交易所国债回购特征， 23 第 3.06 节 其它相关业务 25 第 3.07 节 信息披露 25 第 3.08 节 证券营业部的经营管理 25 第 3.09 节 证券交易风险及其防范 25 第 四 章 新利产品证券交易的实现 25 第 五 章 附录 25  前言 根据我公司多年的行业服务经验，结合中国目前的证券发展变化状况，为了有利于我公 司证券相关人员能够讯速地学习和掌握证券知识，编写了本教程。 本教程从证券与证券市场、证券交易基础知识与新利产品证券交易的实现三个方面来介绍。证券与证券市场主要介绍一些与证券相关的最基础概念。证券交易基础从交易的角度来介绍证券交易涉及到的主要过程。新利产品证券交易实现主要讲解新利证券类产品是如何实现证券交易的主要业务和过程的。教材的最后附录了交易所接口规范等最可能用到的一些资料。 本教程的编写主要参考了《证券业从业人员资格培训与考试统编教材》、《证券业务手册（上、下）》、中国证券监会相关文件、上海深圳交易所相关文件，同时参照《SL-IV型开发用培训资料》《SL-III维护手册》、《SL-2000系统安装手册和使用手册》。考虑发展需要，从实用角度从发，教材中所举例子一般结合Allweb证券交易系统内容。新利证券产品的实现由于涉及内容很多，在以后的版本中补充。 本教程对刚从事证券交易IT行业的人员将有较大裨益，对于正在从事软件开发、维护、工程或市场开拓的人员也有一定的帮助。本教材也可作为职能考核的参考资料。本教程着重从实际应用角度来编写，所涉及的概念不作学术上的考究，并力求简洁，相关专业术语与更详细内容请参照《证券业从业人员资格培训与考试统编教材》等其它资料。 本教程重在基础概念的阐述、基本知识的讲解，无意于也无力于对新利产品业务规则进行定义或规定，故建议只作业务参考，而不能作为开发规范。 由于本教程涉及面宽，投入人力和精力有限，所用资料上未与原创作者严格核对，望各位读者热情指出，便于进一步修改完善。 新利软件客户服务中心 whb@ 2001-3-28 证券与证券市场基础知识 本章从证券与证券市场构成等方面来介绍证券交易的背景性知识。 证券 证券的概念 证券的概念很广，本教程所指证券主要指通常所说的有价证券或叫资本证券。 证券类别 证券按不同的应用场合有很多种分类，最常见分成以下几类： 股票由发行公司签发的使持有者获得不确定收益，并承担相应责任、风险，可转让的永久性公司权益凭证。普通股：即公司在设立的时候，最初公开发行的股票。优先股：与普通股相比，优先股有固定的股息收益，股息分派优先、剩余资产分配优先、无表决权。它分累积优先股（即将拖欠股息累积发放）和非累积优先股（即按当年收益善发息的优先股）；参与优先股（除获得固定股息收益外，还享有剩余盈利分配的优先股）及非参与优先股；可转换优先股（在一定条件下允许转换成其它股）和不可转换优先股；可赎回优先股（在一定条件下按特定价格由发行公司赎回）不可赎回优先股；股利可调优先股和固定股息优先股。我国现行股票类型国有股：即代表国家投资或国有资产折算后的股份包括国有法人股。