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证 券 基 础 知 识 A股业务1.1股票交易的基本原则？ “公平、公正、公开”是证券市场的最基本的行为准则。 1.2深、沪A股如何开立股东帐户卡？ （1）投资人到营业部办理申请开立证券帐户手续，填写《证券帐户注册申请表》； 2）出示有关证件、文件（个人投资者：本人亲自办理的，提供本人身份证及复印件；由他人代办的，需提供代办人有效证件及其复印件、授权委托书或公证书）； 3）取得证券帐户卡。（深圳帐户卡当日有效，上海帐户卡T+1日有效）。 1.3如何开立证券帐户？ 1.4开立深、沪A、B股东帐户如何收费？ 1）上海A股：个人40元，机构400元；深圳A股：个人50元，机构500元。 2）上海B股：个人19美金，机构72美金 ；深圳B股：个人120港币，机构580港币。 1.5投资者如何办理和变更指定交易？ 1）投资者应提供本人身份证、上海股东卡原件，代理人还应提供代理人身份证和授权代理书，签订《指定交易协议书》或《指定交易撤销申请登记表》。指定交易或撤销指定申报一经本所交易系统确认即生效； 2）当日有沪市买卖委托的证券帐户不得撤销指定交易； 3）沪市股票要在指定交易后T+1日到帐； 4）指定交易即时生效，完成后即可进行证券买卖； 1.6在什么情况下指定交易不能撤销？ 1）当天有成交；（2）当天有委托，未成交；（3）登记公司认为不能撤销的情况；（4）新股认购和新股配售期内投资者不宜撤销指定交易。 1.7投资者指定交易为何指定不了？ 1）一种可能是该股东帐号刚刚开出，还未生效（新开出的股东帐号T+1日才能生效），这些帐号开出当天无法办理指定交易； 2）另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部误指定了，遇到这种情况可以通过（021音服务系统查询。 1.8证券交易有几种竞价方式？ 1.9什么是集合竞价？ 9:15～9:25 1.10什么是连续竞价？ 9:30～11:30，下午1:00～3:00 1.11什么是开市价？ 1.12什么是收市价？ 1.13委托未成交是什么原因？ 1）您的委托有无进入证券交易所交易主机； 2）当您申报时，您委托的价格可能是参考了当时交易行情显示的价格，但由于行情传输的时滞效应，交易所交易主机中的买卖申报情况与行情显示存在一个时间差。当您的委托报入交易所交易主机时，最新的撮合价格可能已有所变化，也可能导致你的委托无法成交。（3）申报时间内，没有跟您的委托相匹配的申报数量. 1.14每日休市期间电话委托是否为有效委托？ .很多证券营业部同样受理每日收市后的投资者电话委托，这类委托同样储存于营业部电脑委托系统内，等次交易日开盘后，证券营业部将其作为集合竞价报入证券交易所交易主机。在做这类委托前建议投资者最好向所在证券营业部详细咨询。 1.15委托申报是以什么规则最先成交的？ 1.16什么样的委托不能撤单？ 1．申购新股； 2．增发新股的申购 目前新系统中对于上午停牌一个小时的证券，在停牌期间（一般指上午）可以进行委托及撤单，但委托必须在复牌后才能进行撮合，撤单则可实时生效。对于全天停牌的证券，根据券商柜台系统的不同，可能无法成功委托及撤单，资金或股票当天可能会被冻结，若要处理需与券商工作人员协商解决。 1.17不成交也应有交割单吗？ 1.18投资者参加新股配售申购数量如何确定？ 10000元上市流通股票的市值可申购1000股新股，不足10000元的部分不计入可申购市值。同一投资者拥有的沪深两市股票市值不予合并计算。 1.19市值配售有没有申购上限？ 1.20哪些证券市值可以参与配售？ A股），包括：ST、PT的股票，国家股、法人股、内部职工股、B股、基金、债券以及已发行未上市（如新股、增发股、配股）股票等不能参与配售。 1.21市值计算日何日确定？ T－2）的收市后，由交易所向会员营业部发送。 1.22撤销指定交易后没有重新办理指定，能否参与二级市场新股配售？ 1.23投资者在某天申购了新股，次日又撤销了指定交易，如何查找该投资者的新股数据? 1.24对于同一证券帐户是否可以多次放弃认购申报？是否可以将申报的放弃认购撤消？ 1.25重复申购新股资金被双倍冻结，如何处理？ “解冻”。 1.26申购新股时配号和摇号的时间安排？ 1）新股发行当天（T日），投资者申购，并由本所反馈受理情况；（2）申购日后的第一天（T+1），申购资金冻结；（3）申购日后的第二天（T+2），主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资，本所对有效申购进行连续配号，将配号传至各证券营业部，并公布中签率。（4）申购日后的第三天（T+3），摇号抽签，并于当日公布中签结果。（5）申购日后的第四天（T+4），对未中签的申购款予以解冻。 1.27申购新股的申报数量有何要求？ 1000股，且申购必须是1000股或其整数倍