本资料选自中国证监会投资者教育办公室.pptVIP

一、非法证券投资咨询典型案例 二、非法证券委托理财典型案例 三、非法证券活动受害人的救济途径 非法证券投资咨询是指有关机 构或个人未经中国证监会批准，擅自 从事为投资者或客户提供证券投资分 析、预测或者建议等直接或者间接有 偿咨询服务的活动。 NO.1 李某在浏览网页时，看到一个财经类博客，该博客发布了“重大借壳机会，潜在暴力黑马”等40多篇股评、荐股文章。在对这些文章的评 论中，一些匿名人士回复说：“绝对高手”、“好厉害，我佩服死了”、“继续跟你做”等。李某通过博客中提供的QQ号码与博主取得了联系，缴纳3600元咨询年费后成为会员，但换来的却是几只连续下跌的股票，李 某追悔莫及。 张某在东方财富网的股吧上发现一篇文章，标题是《明日重大利好消息出台 敬请关注》，他很好奇，点击一看，是中信证券公司的网站，网站顶部写着“公司经过中国证监会批准”，并有电子版的批准证书。网站内容主要有“强力个股推荐”、“精确市场预测”、“实战业绩”、“涨停板股票服务”。张某拨打了网站底部显示的手机号码，业务员陈某说公司实力很强，有专人研究分析股票，近期几只大牛股都抓住了。于是张某心动不已，按要求向中信证券的业务员“陈某”账户缴纳了一个季度的服务费4380元，对方也传真了一份已盖章的服务合同，并口头保证15个交易日获利120%，总获利不低于360%。但此后，按公司推荐的股票操作，却只跌不涨，一周以后张某后悔，想讨回服务费，但发现再也无法联系到陈某，公司的电话也无人接听。 不法分子常常利用网络平台假冒合法证券公司设立山寨网站和冒牌机构，企图鱼目混珠，混淆视听。网址大多为数字与英文的组合 ,,,,或采用与合法证券公司相类似的域名。为诱骗投资者上当，不法分子还声称公司经过证 券监督管理部门的批准，有的甚至刊登虚假的资质证书。在收取投资者服务时，往往要求投资者将款项汇到个人银行账户中。 合法证券投资咨询机构提供咨询服务一般要与客户签订书面服 务合同，对于那些不能提供书面服务合同或合同要件不齐备的 证券投资咨询服务，投资者一定要高度警惕。另外，合法证券 投资咨询机构一般通过公司专用收款账户收取咨询服务费，对 于那些要求将钱打入个人银行账户的证券咨询活动，投资者一定要格外小心。 NO.2 通过广播、电视、网络等媒体发布“免费荐股”广 告从事非法证券投资咨询 范某在电视上看到某股评节目，股评“专家”称“要想免费获取涨停股票，赶快拨打节目下方的热线电话”。范某拨打了该热线电话，电话那头的小姐非常热情地介绍了该公司炒股的骄人业绩以及跟着公司专家炒股可以达到的收益，声称只要交纳会员费后，就能为其推荐涨停股票”。范某抵挡不了该公司持续不断的电话攻势，想先交几千元碰碰运气，于是给该公司汇了4000元会费，刚开始，公司推荐的股票确实像预测的一样连拉两个涨停，但没想到从第3天开始便一路下跌，比自己操作亏得更厉害。 不法分子发布“免费荐股”广告的目 的是诱骗投资者拨打电话或发送短信， 在获取投资者的联系方式之后便展开强 有力的电话攻势，反复向投资者推荐股 票，骗取服务费。 监管部门提醒：投资者不可轻信免费推荐黑马、免费荐股、免费诊股等夸大过往荐股业绩、直接或变相承诺收益、公开招收会员的非法证券节目和广告，不要轻易泄露个人电话号码和个人资料，对陌生荐股来电要保持高度警惕。 NO.3 以出售炒股软件为名从事非法证券投资咨询 李某是北京的一名投资者，在电视上看见一名证券分析师有声有色地宣传某 公司的炒股软件，声称该软件能准确揭示股票买卖点，并免费推荐了一两只股票。 李某见这几支股票确实上涨，便拨打了电视上的电话，接电话的业务员信誓旦旦地 说，只要购买软件成为会员就有股票信息提供，保证稳赚不赔。李