2012历年证劵考试复习资料-证券实战培训教材(汇总最终稿)整理版.docVIP

目录 第一章 证券市场基础知识 3 第一节 证券市场概述 3 第二节 股票 4 第三节 债券 6 第四节 证券投资基金 8 第五节 证券市场运行 10 第六节 证券中介结构 13 第七节 证券市场法律制度与监督管理 14 第二章 证券经纪业务 17 第一节 投资者入市须知 17 第二节 证券交易规则 20 第三节 经纪业务流程 24 第四节 证券投资基金的营销 37 第五节 投资者教育工作 38 第六节 客户营销实例 40 第三章 证券经纪人 51 第一节 证券经纪人基本概念 51 第二节 证券经纪人管理 53 第三节 证券经纪人合规执业 55 第四节 证券经纪人风险控制 56 第五节 证券经纪人营销 61 第六节 证券经纪人典型案例分析 72 第四章 投资银行业务操作 76 第一节 承销和保荐业务 76 第二节 并购重组财务顾问业务操作指南 95 第三节、投资银行业务案例 98 第五章 固定收益证券实战教材 104 第一节 固定收益承销业务 104 第二节 固定收益债券交易业务 112 第六章 投资管理业务 120 第一节 投资管理业务的定义 120 第二节 投资管理业务的管理体系 120 第三节 投资管理业务应遵守的相关规定 121 第四节 投资管理业务禁止行为 122 第五节 投资管理业务的基本流程 123 第六节 投资管理业务的风险控制 124 第七章 资产管理业务 127 第一节 资产管理业务涵义和内容 127 第二节 资产管理业务一般流程 128 第四节 资产管理业务的风险控制 135 第五节 国盛证券资产管理业务 135 第八章 股指期货与证券业务创新 139 第一节 当前主要证券创新品种及业务介绍 139 第二节 证券业务创新与发展趋势 147 第十章 证券行业监管与内部监管 149 第一节 证券的行业监管 149 第二节 中国证券监督管理委员会 150 第三节 内部日常监管 152 附件：有关证券政策法规 160  第一章 证券市场基础知识 第一节 证券市场概述 一、证券市场 证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。 （一）证券市场的结构 1、层次结构:证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。 2、多层次资本市场:证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。如根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板），代办股份转让市场等。 3、品种结构:如股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。 4、交易场所结构:如有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场)。 （二）证券市场的基本功能 1、筹资—投资功能。2、定价功能。3、资本配置功能。 二、证券市场参与者 （一）证券发行人 包括公司（企业）、政府和政府机构、金融机构。 （二）证券投资人 分为自然人和机构投资者 1、自然人 2、机构投资者 ①政府机构 ②金融机构:证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。 ③企业和事业法人 ④各类基金:如证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金. （三）证券市场中介机构：证券公司、证券服务机构（证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等）。 （四）自律性组织 1、证券交易所；2、证券业协会 三、证券市场的产生与发展 （一）证券市场的产生原因 1、证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展； 2、证券市场的形成得益于股份制的发展； 3、证券市场的形成得益于信用制度的发展。 （二）证券市场发展的发展阶段 1、萌芽阶段 1602年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。1790年成立了美国第一个证券交易所---费城证券交易所。 2、初步发展阶段 3、停滞阶段 4、恢复阶段 5、加速发展阶段（20世纪70年代）：反映证券市场容量的重要指标——证券化率（证券市值/GDP）。 （三）中国证券市场发展史简述 1、旧中国的证券市场：1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。 2、新中国的证券市场 新中国资本市场的萌生（1978～1992年）。 全国性资本市场的形成和初步发展（1993～1998年）。 第二节 股票 一、股票的特征与类型 （一）股票 1、股票：股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证。目前，全部A股约为近1700个。 2、股票的性质：股票是有价证券。第一，虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券；第二，股票与它代表的财产权有不可分离的关系。 3、股票的特征：收