2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题10.docVIP

2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题十 一．单选题 ?01：2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了（ ）。 ?A：金融债券回购交易 ?B：企业债券回购交易 ?B：以企业债为主要品种的质押式回购交易 ?D：以国债为主要品种的质押式回购交易 ? 02：QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。 ?A：证券市场 ?B：基金市场 ?B：信托市场 ?D：房地产市场 ? 03：全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。 ?A：61天 ?B：90天 ?B：91天 ?D：97天 ? 04：在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息是（ ）。 ?A：有效市场信息 ?B：内幕信息 ?B：自营账户 ?D：内幕交易 ? 05：取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（ ）。 ?A：上限 ?B：资金额度 ?B：权限 ?D：通行证 ? 06：共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（ ）充当。 ?A：管理机构 ?B：托管机构 ?B：清算机构 ?D：结算机构 ? 07：附有交换条款的债券是指（）。 ?A：债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权 ?B：债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利 ?B：债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权 ?D：债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利 ? 08：客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（ ）方式进行保管。 ?A：质押 ?B：抵押 ?B：第三方存管 ?D：托管 ? 09：（）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。 ?A：董事会 ?B：业务决策机构 ?B：业务执行部门 ?D：分支机构 ? 10：2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（）在证券交易所参与债券交易试点。 ?A：全国性银行 ?B：政策性银行 ?B：上市商业银行 ?D：所有商业银行 ? 11：经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（ ）关系。 ?A：从属 ?B：委托 ?B：代理 ?D：制约 ? 12：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。 ?A：董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构 ?B：业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构 ?B：业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构 ?D：业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会 ? 13：当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（）趋势。 ?A：证券市场一体化 ?B：投资者法人化 ?B：金融创新深化 ?D：金融机构混业化 ? 14：2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（ ），最长为（）。 ?A：1天，l年 ?B：2天，l年 ?B：10天，l年 ?D：50天，l年 ? 15：全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（ ）进行的债券交易行为。 ?A：竞价方式 ?B：询价方式 ?B：招投标方式 ?D：定价方式 ? 16：发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。 ?A：商品证券 ?B：公募证券 ?B：私募证券 ?D：货币证券 ? 17：《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。 ?A：20％ ?B：50％ ?B：70％ ?D：100％ ? 18：债券买断式回购的计价单位是（ ）。 ?A：每百元资金到期年收益率 ?B：每百元面值债券的到期购回现值 ?B：每百元面值债券的到期购回价格 ?D：每百元资金到期年收益额 ? 19：《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。 ?A：客户交易结算资金第三方存管 ?B：会员分级结算 ?B：新股发行现金申购 ?D：客户交易结算资金独立存管 ? 20：被称为“金边债券”的是（）。 ?A：政府债券 ?B：金融债券 ?B：公司债券 ?D：企业债券 ? 21：《上海证券交