证券资格考试基础模拟题十及答案.docVIP

基础模拟题10 单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） 1．下列选项中不属于货币证券的是（ ）。 A．银行汇票 B．银行本票 C．支票 D. 股票 2．经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易 所内公开买卖的证券是（ ）。 A. 公募证券 B. 私募证券 C. 上市证券 D. 非上市证券 3.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的（ ）。 A. 保障功能 B. 筹资-投资功能 C. 定价功能 D. 竞争功能 4．持有证券本身可以获得一定数额的收益。这句话反映的债券特性是（ ）。 A. 证券的收益性 B.证券的流动性 C. 证券的风险性 D.证券的期限性 5．在我国，证券监管机构是指（ ）。 A. 国务院 B. 证券业协会 C. 证券交易所 D. 证监会及其派出机构 6．证券市场的发行人有（ ） A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.公司（企业）、政府和政府机构 D.股份制公司 7．证券公司的主要业务内容有( )。 A．股票、债券和基金 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务 8．下面不能作为证券投资基金的特点的是（ ）。 A．稳定市场 B．集合投资 C．专业理财 D．分散风险 9．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是（ ）。 A．契约型基金 B．公司型基金 C．封闭式基金 D．开放式基金 10．货币市场基金的优点不包括（ ）。 A．资本安全性高 B．可以避险套利 C．购买限额低 D．收益较高 11．负责基金发起设立与经营管理的专业性机构（ ）。 A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金保管人 D．基金托管人 12．衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据的是（ ） A．基金资产净值 B．基金总份额 C．基金资产总值 D．基金负债 13．对基金投资进行限制的目的不包括以下哪项( ) A. 引导基金分散投资、降低风险 B. 避免基金操纵市场 C.　提高基金盈利水平 D. 发挥基金引导市场的积极作用 14．以下哪项风险不属于证券投资基金的风险（） A. 市场风险 B. 管理能力风险 C. 技术风险 D. 政治风险 15．（ ）是最有影响的政治因素。 A. 战争 B. 政权更迭、领袖更替等政治事件 C. 政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等 D. 国际社会政治、经济的变化 16．社会公众依法以其拥有的资产投入公司时形成的可上市流通的股份是（ ）。 A. 国家股 B. 法人股 C. 社会公众股 D. 外资股 17．下列关于境外上市外资股和境内外资股的说法错误的是（ ）。 A. 都采用记名股票形式 B. 都以人民币标明面值 C. 都在中国境内上市 D. 都以外币支付外资股股东股利及其他款项 18．我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数得（ ）以上；公司股本总额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（ ）以上。 A. 25% 15% B. 20% 15% C. 25% 10% D. 20% 10% 19．流通转让不受限制的股份是（ ）。 A. 有限售条件股份 B. 无限售条件股份 C. 未上市流通股 D. 已上市流通股 20．指明了债券的债务主体，明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务