2010年第四次期货从业资格考试法规综合题.docVIP

综合题 （其中10道1问，没问2分，5道两问题，每问1分） 1、 期货公司工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法正确的是（ ） A 如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担 B 应由期货公司承担赔偿损失 C 甲有过错的，也要承担部分损失 D 如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担 2、 某期货公司任命王某为首席风险官，王某在开展工作过程中发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某，张某要求相关部门对存在问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果，根据上述事实，请回答以下2题。 （1）下列关于王某开展工作的做法，正确的是（ ） A 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况 B 参加、列席相关会议 C 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决 D 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话 （2）因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（ ） A 必要时王某应向公司住所地中国证监会派出机构报告 B 王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚 C 王某应及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告 D 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某 3、 某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，客户权益总额为48000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。请回答以下问题： （1）该公司期末净资本为（ ） A 2900万元 B 2700万元 C 2100万元 D 2800万元 （2）该公司（金融期货交易会员）下列风险监管指标中低于规定标准的是（ ） A 净资本/净资产 B 净资本/客户权益总额 C 净资本/营业部家数 D 净资本 4、 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5000万元，根据《期货公司风险监管指标试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ） A 符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准 B 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 C 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准 D不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 5、 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充抵保证金，可以充抵保证金的是（ ） A 国债 B 经交易所认定的标准仓单 C 可转换公司债券 D 企业债务 6、 期末，某期货公司在某开户银行的期货保证金账户余额为10亿元，该公司在期货交易所专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，该公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元，为避免“净资本/客户权益”指标预警，该公司的净资本应当不低于（ ） A 1.3亿元 B 1.4亿元 C 1.5亿元 D 1.6亿元 7、 甲某是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人 （1）如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（ ） A 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分 B 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金 C 期货公司在期货交易所的交易席位 D 期货公司在期货交易所的会员资格费 （2）如丙起诉甲，要求实现债权，下列申请人民法院采取保全执行措施的说法，正确的是（ ） A 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金 B 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封，执行甲的其他财产 C 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施 D 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施 8、 某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应对该公司采取以下监管措施（ ） A 责令有关股东限期转让股权 B 限制有关股东行使股东权利 C 限制或暂停部分期货业务 D 责令期货公司限期整改 9、 某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经