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交易押题卷一 一 单选 （1）题 型：常识题 页 码：272 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 考察融资融券业务需要公布的信息。证券公司会书面报告“当月的融资融券业务客户的开户数量”，而不会报告“前一交易日融资融券业务客户的开户数量”。 题 型：常识题 页 码：32 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容等。 (3)题 型：常识题 页 码：86 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 《证券交易委托代理协议》内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。 题 型：常识题 页 码：18 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 向证券交易所提出相关建议是特别会员的权利，而不是他的义务。其他各项都是他的义务。 题 型：常识题 页 码：163 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由主承销商负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。 题 型：常识题 页 码：318-319 难 易 度：易 专家答案：D解析内容 考核证券结算风险。 题 型：常识题 页 码：7 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。 题 型：常识题 页 码：38 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 委托受理包括验证与审单、查验资金及证券；委托执行是委托受理之后的过程。 题 型：常识题 页 码：5 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 权证从内容上看具有期权的性质。 题 型：常识题 页 码：76 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。 题 型：常识题 页 码：80 难 易 度：中 专家答案：C解析内容 对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的“限制相关证券账户交易”措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。 题 型：常识题 页 码：305 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 采用网上定价发行方式的，由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。 题 型：常识题 页 码：278 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。 题 型：常识题 页 码：171 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 1股表示同意。 题 型：常识题 页 码：30 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 投资者采用柜台委托时，身份确认可不由密码控制。其他三项都需要输入密码。 题 型：常识题 页 码：198-199 难 易 度：中 专家答案：A解析内容 在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担。 题 型：常识题 页 码：9 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币5000万元。 题 型：常识题 页 码：26 难 易 度：易 专家答案：D解析内容 合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。 题 型：常识题 页 码：160 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。 题 型：常识题 页 码：290 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天；质押式回购最短为1天最长为1年。 题 型：常识题 页 码：287 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交这3个交易步骤。 题 型：常识题 页 码：6 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 对于是否转股，可转债的持有人有选择权，不是必须转股。 题 型：常识题 页 码：34 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 封闭式基金交易以100份为1个交易单位。 题 型：常识题 页 码：60 难 易 度：易 专家答案：D解析内容 上交所：国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报