期货开户流程.pptVIP

股指期货开户 青岛营业部—赵倩 股指期货相关人员岗位工作职责 业务开发人员岗位职责 业务开发人员岗位职责 业务开发人员禁止行为 1、兼任开户知识测试人员； 2、从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造或传播有关期货交易的虚假信息等违法行为； 3、接受客户全权委托； 4、向客户作出盈利或保底等不当承诺或者保证； 5、以个人名义与客户签署协议，或者未经公司允许以公司名义进行宣传； 6、与客户串通损害公司和其他客户利益；泄漏客户资料，泄漏业务关键资料； 7、公司禁止的其它行为。 商品期货开户流程 采集自然人影像资料要求：1.开户人头部正面照。被拍摄者神态自然、姿态端正、头部正直、目光直视，头部占照片尺寸的2／32.开户人签合同时留影。要求在客户签合同的过程中留下影像资料，照片内容能够显示客户正在签署合同这一事实且合同清晰可见3.开户代理人身份证原件电子版。一代身份证只需扫描正面即可，二代身份证需要扫描正反两面，要求为彩色扫描件或拍照 自然人客户 本人 身份证 一张银行结算卡 （工行、农行、建行、交行、中行） 股指期货开户流程 自然人需要提供哪些资料开立股指期货户？ 身份证和银行卡 财务状况的证明材料 保证金账户可用资金不低于50万人民币 交易经历的证明材料 中金所仿真交易数据（≥10个交易日，且≥20笔成 交记录）或者加盖期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单（≥10笔成交记录） 综合评估的证明材料 学历或学位证书、加盖结算专用章的最近三年内的商品期货或者股票对账单、诚信报告或其他证明材料 其他证明材料 收入证明--包括但不限于税务机关出具的最近年度个人所得税纳税单、银行出具的近期连续三个月以上代发工资银行卡入账单/代发工资活期存折流水 金融类资产证明--包括但不限于加盖银行业务章的本、外币定活期存款证明；加盖基金公司专用章基金份额证明；加盖银行、证券公司专用章的国债/企业债/公司债/可转债证明；加盖银行业务章的纸黄金/实物黄金证明；与商业银行、证券公司、信托公司等签署的理财产品（计划）协议或由上述机构出具的资产证明文件 温馨提示： 投资者掌握股指期货基本知识 提示投资者应满足适当性制度规定 投资者遵循“买卖自负”的原则 了解风险，要求客户亲笔抄录《股指期货交易特别风险揭示》一段话并签字 投资者适当性综合评估 根据《股指期货开户清单》整理证明材料 签署期货合同、开户申请表等 采集影像资料* 开立资金帐号 建立银期关系、投资者划转保证金 3日内查询资金满足50万即可申请交易编码 * * 2010年2月8日中国金融期货交易所正式发布 《股指期货投资者适当性制度实施办法》 《股指期货投资者适当性制度操作指引》 2010年2月22日正式启动股指期货开户工作 股指期货工作岗位职责 商品期货开户流程 股指期货开户流程 营业部经理 业务开发人 开户经办人 开户复核人 客服部经理 1.审慎选择股指期货客户； 2.充分向客户揭示股指期货交易风险，不得做获利承诺或者保证。 3.仅从事客户开发工作，不得兼任股指期货知识测试专员； 4. 全面客观地向客户介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征； 5. 全面客观地向客户说明股指期货开户条件与申请材料，不得暗示、指使客户提供虚假资料获得开户资格； 6、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为。 7、不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、公司或者他人的合法权益。 8、审慎评估投资者的风险承受能力，对本人开发的客户符合适当性制度要求承担开发责任。自然人客户申请开户的，还需在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字。 投资者初审 风险揭示 开立资金账户 划转保证金 签署合同 采集影像 对投资者身份验证，了解投资经验，投资规模等 揭示投资风险，包括强平、串仓、极端行情重大本金损失 第一步 填写《期货合同》《开户申请表》《风险评估书》《期货交易风险说明书（补充）》《密码回执》《客户风险评估调查表》 采集影像资料身份证、大头照、签合同照 第二步 大头照样子 签合同照样子 4 影像资料和《开户申请表》（电子版）通过指定途径传输，开户 投资者择日到所持卡对应银行办理银期转帐业务，入金 第三步 商品期货 现场开户 非现场开户 2知识测试 6开立资金账户 划转保证金 3投资者适当性 综合评估 4按照清单 整理材料 5签署合同 采集影像 1投资者初审 股指培训 中金所下发的股指期货开户制度中，明文规定股指期货必须临柜开户，到有资格的期货公司（营业部）或IB业务资格的证券公司（营业部