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襄州区烟草专卖局 内部专卖管理监督考核暂行办法 为深入推进全市烟草行业内部专卖管理监督工作，促进各单位、各部门认真履行内部专卖管理监督的职责，实现内部专卖管理监督制度化、规范化、日常化，切实加强对行业内部生产经营活动全过程的有效监管，进一步增强我区行业自律意识和依法依规生产经营意识，特制订本办法。 一、考核对象 考核的具体对象主要是对区局卷烟、烟叶生产经营部门内部专卖管理监督工作情况的考核。 二、考核原则 考核遵循公平公正、客观评价、正确引导的原则，确定考核内容和考核方式，充分体现依法行政、依法管理、有效监管的要求，推动我区行业内部专卖管理监督工作整体水平的提高。 三、考核内容和标准 考核内容是根据国家局、省局、市局内部专卖管理监督的有关规定确定，实行百分制形式考核，具体内容主要是： 1、部门重视5分; 2、机构设置5分； 3、监管制度15分； 4、内控制度10分； 5、日常监管40分； 6、学习培训5分； 7、工作报告10分； 8、痕迹化管理10分。 具体考核项目及考核标准见附表 四、考核方式 1、考核采取定期考核和日常检查相结合的方式进行。定期考核每月、每季度进行一次，日常检查不定期进行。 2、定期考核由区局组成工作组对各部门进行全面考核，采取听汇报、查阅有关文件和工作记录、对重点监管内容现场抽查等形式进行考核，重点解决内部专卖管理监督各项制度措施的制定、完善和落实的问题。 3、日常检查由区局直接组成工作组对监管单位（部门）规范经营情况进行检查，通过检查企业规范经营情况反映内部专卖管理监督的实际效果。 五、结果通报和责任追究 1、年度考核结束后，每月考核的平均分数作为全年考核结果，区局将考核结果在全局进行通报，对考核优秀的部门进行表扬，对存在问题较多的部门进行教育批评并限期整改。考核结果并作为全年综合考核和年终评先的重要依据。 2、考核达到85分以上（含85分）为合格，对于季度内部专卖管理监督考核不合格的，追究各部门负责人监管不作为的责任。 3、定期考核和日常检查的工作人员营私舞弊、滥用职权、违反有关规定的，根据情节追究相关当事人的责任。 襄州区烟草专卖局 2010年6月17日 襄樊市烟草专卖局 内部专卖管理监督工作考核表 单位： 考核时间： 年 月 日 考核项目 分值 考核内容 考核标准 得分 部门重视 (5分) 2 成立内管工作领导小组 无领导小组（以文件为准）计0分 3 内管工作是否与专卖稽查工作同布置、同检查、同考核 主要领导经常听取内管工作汇报，分管领导每月对内管工作进行指导、检查，以工作记录为准, 每缺一次扣1分,扣完为止. 机构设置 （5） 2 成立内管常设机构。 查看办公场所，无场所计0分，未挂牌扣1分。 3 配备专（兼）职工作人员不少于2人。 经核查每少一人扣1.5分。 监管制度(15分) 3 有内管工作月、季、年度计划安排。 无计划安排计0分。 2 有内管啊门工作职责，有科长、同级监管员、基层监管员岗位职责。 无工作职责扣1分，无岗位职责扣1分 10 有内部监管工作流程。 未制订计0分，监管流程不具体、操作性不强扣5分。 内控制度 （10） 5 有“两烟”生产经营、复烤加工内控制度 无制度计0分，无责任追究扣2分 5 执行行业管理规定的落实情况 是否按省烟监（2006）8号、五条纪律、七条要求和国烟办（2008）20号等规定制订本单位管理办法 日常监管 (40分) 5 掌握本辖区年度两烟生产经营计划及计划落实情况。 无计划资料计0分，资料不全扣2分 25 同级监管烟叶生产、卷烟经营、烟叶复烤加工情况 根据各单位（部门）内管工作流程，查阅原始记录和工作底稿，每缺一项扣5分。 10 及时反馈异常情况，对发现问题提出处理意见，督促问题整改到位。 异常情况未反馈每发现一起扣2分，未提出处理意见每一起扣2分，问题整改不到位每一起扣3分。 学习培训 （5分） 5 制订培训计划，对相关领导、内部专卖监督人员和生产经经营业务人员每年进行一次以上烟草专卖法律、法规、内管内控制度及有关业务知识的培训 无培训计划扣2分，无培训记录（资料）计0分 工作报告(10分) 5 每月按时上报内管工作报告。 未上报每一次扣2分，上报不及时每一次扣1分。 5 工作报告内容真实、全面。 报告内容不真实，每发现一次扣5分，情况反应不全面每一次扣1分。 痕迹管理(10分) 5 内管工作相关文件、记录资料齐全。 资料不齐全，每缺一项扣2分。 5 日常监管工作