2011年第一期保荐代表人培训纪要【中信证券】.docVIP

2011年第一期保荐代表人培训纪要 主送方（To）： 抄送方（Cc）： 发送人（From） 发送日期（Date）：201.4.18 总页数（No. of Page） 主题（Subject）：2011年第一期保荐代表人培训纪要 时间： 2011年月日 （2）保荐机构的风险意识逐步加强。 （3）保代队伍逐步扩大。 目前保荐代表人和准保荐代表人占投行队伍的比例达到40%. （4）投资银行业务行业集中度有所提高。 2010年54家保荐机构完成516单保荐业务，前20名保荐机构占保荐家数的75%，投行收入占券商收入的14.25%。 2、2010年保荐监管工作 （1）增强了保荐代表人的职责。 目前发审会以保荐代表人回答问题为主。 （2）发行审核与监管有机结合。 审核与监管信息共享，审核中对保荐代表人工作质量进行评价，打出印象分，对排名靠后的保代进行监管谈话。 （3）加强现场检查。 证监会2010年共抽查了43个项目。 （4）多途径传递审核政策。 （5）增加注册的透明度。 （6）加大对违规保代的处罚力度。 2010年撤销6名保荐代表人的资格。 2、保荐工作依然存在的问题 （1）内控制度有待进一步完善。 部分保荐机构未严格执行内控制度，例如立项距离内核时间间隔很短；无内核会议记录或记录过简；质控部门很少现场检查，或检查时间过短。 （2）尽职调查不到位。 表现在保荐代