第1章 证券概述.pptVIP

1 道琼斯指数五年来的走势 上证指数五年来的走势（日K线） 第一章 证券概述 证券的定义、特征、分类 有价证券及其基本类型 第一章 证券概述 三、证券分类 证券类型 三、有价证券 * * 2005年4月19日10000.04 2007年10月11日 2009年3月5日 2010年4月26日11258.01 2005年7月19日 2007年10月15日 2009年8月4日3478.01 2008年10月27日1664.92 一、定义 证券是各种财产所有权或债权凭证的通称，它是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 二、证券的基本特征 1、法律特征：反映的是某种法律行为的结果。 （1）作为某种法律行为的结果，必须具备合法性。 （2）证券中包含的特定内容具有法律效力 2、书面特征： （1）必须采取书面形式或与书面形式具有同等效力的形式。 （2）必须按照特定的要式进行书写或制作。 证据证券：只是单纯地证明事实的文件，如信用证、证据等； 凭证证券：是指认定持证人是某种私权的合法权利者，证明持证人所履行的义务有效的文件。如存款单、存折、借据、收据等，它们是无价证券，不可让渡，不能真正独立作为所有权证书来行使权利。 有价证券：是指具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债券证书。包括：货币证券（如汇票、本票、支票等）；资本证券→狭义的有价证券（如股票、国债券、公司债券等）；财物证券（货运单、提单、栈单等） 证券 证据证券 凭证证券 有价证券 货币证券 资本证券 股票 债券 基金凭证 可转债 认股权证 其他工具 期票 汇票 支票 其他工具 商品证券 （一）定义 有价证券是一种具有一定票面金额，用来证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让或买卖的所有权或债权证书。从来源看，有价证券是证券市场上资金需求者和供给者融通资金时所出具的书面证明，是具有法律效力的契约。 （二）分类 1. 按发行主体分：政府证券（公证券）／金融证券／公司证券； 2. 按所体现的内容分：货币证券／资本证券／财物证券； 3. 按上市与否分：上市证券／非上市证券； * * * * *