2008年证券从业资格考试基础知识真题及答案.doc

2008年证券从业资格考试基础知识真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（　　）。A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（　　）划分的。A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（　　）。A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（　　）。A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（　　）。A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（　　）。A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（　　），对股票发行进行复审。A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（　　）。A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（　　）管辖。A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（　　）。A．普通股票B．优先股票C．银行债权 lcfgcsw，如果您要查看本帖隐藏内容请回复 D． 实物国债 31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（　　）。A． 高B． 低C． 等于D． 没有关系 32、我国国库券转让市场的全面放开是在（　　）年。A． 1985B． 1987C． 1988D． 1990 33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（　　）。A． 累积优先股B． 非参与优先股C． 参与优先股D． 非累积优先股 34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（　　）美元。A． 10万B． 100万C． 200万D． 500万 35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（　　）。A． 5千万B． 1亿C． 2亿D． 3亿36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（　　）个百分点。A． 1B． 2C． 3D． 4 37、在我国，基本建设债券的发行主体不是（　　）。A． 国务院B． 国家能源投资公司C． 国家原材料投资公司D． 铁道部 38、 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（　　）。A． 政府证券B． 金融证券C． 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D． 一般公司发行的公司债券 39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（　　）。A． 不动产抵押公司债B． 信用公司债C． 保证公司债D． 收益公司债 40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（　　）。A． 优先股B． 可转换公司债C． 收益公司债D． 信用公司债 41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（　　）表示。A． 美圆B． 德国马克C． 英镑D． 人民币 42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（　　）关系。A． 债权关系B． 所有权关系C． 综合权利关系D． 委托代理关系 43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（　　）。A． 证券业的最高监督机构B． 政府组织C． 民间组织D． 自律性组织 44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（　　）。A． 股票市场、债券市场和基金市场B． 发行市场和交易市场C． 国际市场和国内市场D． 有行市场和无形市场 二、多选择题 1、按照性质分，证券分为 （　　）。A．有价证券B．无价证券C．资本证券D．货币证券 2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（　　）。A．商业性汇率风险B．金融性汇率风险C．全球性汇率风险D．区域性汇率风险 3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 （　　）。A．商品B．货币C．利息收入D．股息收入 4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的