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C12007_融资融券业务培训系列课程之四(100分试题及随堂练习答案).doc
随堂练习一：1、A 2、B 3、全选 4、错
随堂练习二：1、ABC 2、错
C12007_融资融券业务培训系列课程之四:
融资融券业务审批、业务风险与监管及业务现场核查
（第一套：100分）
其他题
■、按照《证券公司融资融券业务试点行政许可申报材料目录及内容要求》的要求，证券公司在申请开展融资融券业务时，证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。（）
、按照《证券公司融资融券业务内部控制指引》的要求，证券公司应当对融资融券业务实行（），融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。
A、集中统一管理
B、联合管理
C、总部授权分部管理
D、各分部单独管理
、按照《证券公司分类监管规定》的要求，证券公司资本充足，公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护盒信息披露等6类评价指标存在一定问题，按具体评价标准每项扣（）分。
A、1
B、0.2
C、2
D、0.5
、按照《证券公司融资融券业务内部控制指引》的要求，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。（）
、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，拒不改正或者情节严重的，由证监局视具体情形，依法采取（）
A、警示
B、责令处分有关责任人员
C、公开警示
D、责令停止有关分支机构融资融券业务活动
、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，取得（）后，证券公司方可开展融资融券业务。
A、工商管理机关换发的《营业执照》
B、公司管理机关换发的《经营管理业务许可证》
C、证监会换发的《营业执照》
D、证监会换发的《经营证券业务许可证》? ?
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