2012年3月证券从业资格考试《证券交易》1.doc

一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于(　　)正式开业。 A．1990年12月和1991年7月 B．1990年11月和1991年4月 C．1990年11月和1991年2月 D．1990年12月和1990年11月 通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于(　　) A．股票买卖 B．申购配股权证 C．现金红利发放 D．新股申购 一般来说，信用等级最高的债券是(　　)。 A．金融债券 B．公司债券 C．可转换债券 D．政府债券 上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大(　　)。 A．不超过500手 B．不超过1000手 C．不超过5万手 D．没限制 电话自动委托的身份确认由(　　)控制。 A．委托人 B．密码 C．营业部 D．受托人 关于证券经纪商，以下说法错误的是(　　)。 A．证券经纪商要充当证券买卖的媒介 B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务 C．证券经纪商是证券价格的决定者 D．证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交 投资者进行证券交易的先决条件是(　　) A．开立保证金账户 B．银行担保 C．开立证券账户 D．获得合法证明 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每(　　)向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．半年 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。 A．2 B．3 C．5 D．10 证券经纪商和客户之间的关系是(　　) A．从属 B．依附 C．委托代理 D．互相制约 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下(　　)。 A．10% B．30% C．5% D．20% 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是(　　)天。 A．165 B．166 C．167 D．168 目前，通过证券交易所达成的交易，多采用(　　)方式。 A．双边净额清算 B．多边净额清算 C．多边全额清算 D．双边全额清算 根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在(　　)开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。 A．中国人民银行 B．开户银行 C．中国证券登记结算公司上海分公司 D．上海证券交易所 (　　)是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。 A．本方最优价格申报 B．对手方最优价格申报 C．即时成交剩余撤销申报 D．全额成交或撤销申报 全国银行间市场债券回购交易单位为(　　)债券结算单位为(　　)，资金清算单位为(　　)。 A．万元 元 万元 B．万元 元 元 C．万元 万元 万元 D．万元 万元 元 (　　)，《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。 A．2006年1月 B．2006年7月 C．2007年1月 D．2007年6月国债买断式回购到期购回结算的交收时点为(　　)。 A．R日14：00 B．R+1日12：00 C．R+1日14：00 D．R+2日12：00 一笔回购交易涉及(　　)。 A．两个交易主体、二次交易契约行为 B．三个交易主体，二次交易契约行为 C．一个交易主体，二次交易契约行为 D．两个交易主体，一次交易契约行为 沪深证券交易所目前在债券回购交易中设置的标准品种，不是基于现券品种，而是基于(　　)。 A．回购期限 B．到期回购价 C．资金年收益率 D．债券面额 对于开放式基金来说，在基金单位(　　)的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 下列哪项不属于证券经纪业务中证券经纪商的权利(　　) A．按规定收取服务费用 B．拒绝接受不符合规定的委托要求 C．坚持客户优先、委托优先 D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿 证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是(　　) A．融券专用证券账户 B．客户信用资金台账 C．信用交易资金交收账户 D．融资专用资金账户 下面的(　　)不属于证券交易所会员的权利。 A．优先购买股票 B．参加会员大会 C．对证券交易所事务的提议和表决权 D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 证券交易使得证券的(　　)特征显示出来。 A．收益性 B．风险性 C．期限性 D．流动性 为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，(　　)和(