稽核认证手册增修订条文说明.ppt

五、未來手冊修訂說明(續) 回收業手冊未來修訂重點說明(續) 引擎出口作業規範修訂-缺失記點(續) 9.1缺失記點 4.下列情事之一者，記點10點： (1)已申請稽核認證之廢車重組使用者。 (2)回收業者針對拆解後欲辦理出口之引擎，提供不實引擎存放地點資訊之流向證明者。 加重處罰。 無 新增 規範 現行 規範 說明 廢機動車輛類專案執行人員專業集訓 應回收廢棄物稽核認證團體 講師:徐源宏 簡報架構 一、稽核認證目的與法源依據 三、回收業稽核重點 二、認證團體作業規範 四、98年手冊修訂說明 五、未來手冊修訂說明 一、稽核認證目的與法源依據 稽核認證目的 依「廢棄物清理法」訂定「應回收廢棄物稽核認證作業辦法」，辦理應回收廢棄物之回收處理量稽核認證。環保署基管會依「應回收廢棄物回收清除處理補貼申請審核管理辦法」相關規定支付受補貼機構補貼費。 法源依據 廢棄物清理法廢棄物清理法施行細則 應回收廢棄物稽核認證作業辦法 應回收廢棄物回收處理業管理辦法 應回收廢棄物回收清除處理補貼申請審核管理辦法 廢機動車輛回收貯存清除處理方法及設施標準 事業廢棄物貯存清除處理方法及設施標準 一般廢棄物回收清除處理辦法 與新發布之相關法令牴觸，以新公告之法令為依準 。 二、認證團體作業規範 保密責任 稽核認證人員進入受補貼機構之作業場所，應配戴證明文件，並對受補貼機構之進貨、生產、銷貨、存貨憑證、帳冊等相關報表及其他產銷營運或輸出入相關資料，負保密責任。 稽核認證團體之負責人及其所屬工作人員於受委託期間及結束後，對有關稽核資料負有保密之義務，除因法律規定或政府機關之要求，未經環保署書面同意，稽核認證團體不得將有關之任何文件資料交與第三者或將其內容對外發表。 利益迴避 稽核認證團體及稽核認證人員執行稽核認證工作時，不得利用職務上之機會向受補貼機構索賄及接受邀宴、餽贈、彼此訂立互利契約或有其他不正當利益之行為。 人員規範 每次執行回收量稽核認證作業至少應由二位稽核認證人員同時負責，其中一人應具備一年以上稽核認證相關工作經驗。 每次執行廢車殼清運稽核認證作業，以稽核認證人員一人，配合處理業駐廠稽核人員一人共同辦理，並應完成訓練。 現場稽核認證人員應定期輪調（至少二個月一次）--本會為每場次輪調。 現場稽核認證人員應完成至少四十小時教育訓練。 稽核認證團體之相關稽核認證人員若有新聘、離職等異動時，應於一星期內報署核備其基本資料、照片（3個月內近照）。 二、認證團體作業規範(續) 現場稽核作業內容 作業程序稽核 受補貼資格查核 稽核認證設施查核 設施標準查核 回收貯存處理情形查核 環境稽核 空氣、廢水、廢棄物、噪音 、環境、工安污防情形 持續改善暨輔導追蹤 核對引擎號碼 引擎號碼按清冊序號逐一核對 異常事件追蹤查核 即時通報重大異常 追蹤異常復原/改善情形 監視註記驗證後引擎 於引擎號碼上做出明顯的刻痕註記並噴漆 二、認證團體作業規範(續) 驗證後引擎破壞確認 確認驗證後之廢車引擎是否依規定破壞 總數控制 現場引擎是否與清冊數量總數相符 三、回收業稽核重點 稽核認證程序--送件申請 稽核認證作業 退件 最低申報量 汽車100台 機車200台 送件稽核 是 否 廠商回收 民眾報繳 警環標售 機車汰舊 文書審核 稽核點 A 重複申報 三、回收業稽核重點(續) 稽核認證程序(續)--文書審核 進行文書資料核對刪除審核錯誤項目 文書審核 稽核點 稽核認證申請資料之錯誤及佐附資料不全比率合計不得超出10％以上。(記三點) A 資料建檔 稽核點 車籍資料重複比對 刪除重複申報資料 未重複申報 B ※收件後十個工作日內排定現場稽核行程，且於排定日前2個工作日（下午5時前）上網登錄稽核行程及人員。 三、回收業稽核重點(續) 稽核認證程序(續)--現場引擎稽核 B 停止稽核 C 是否具受補貼機構資格 是否符合設施標準 停止稽核 是否符合相關規範 是 否 稽核點 基本資料查核 稽核點 作業程序稽核 稽核點 環境稽核 是 情節重大者 報署/停止稽核 否 否 三、回收業稽核重點(續) 稽核認證程序(續)--現場引擎稽核(續) C 終止審理 D 是否依「配合認證作業規範」 刪除不符/不易辨識項目 否 稽核點 本會將遭 記點/扣款 否 未註記 引擎總數/號碼 與清冊是否相符 引擎號碼予以噴漆註記並破壞 是 是 稽核點 三、回收業稽核重點(續) 稽核認證程序(續)--清運稽核 D 雜質查驗 稽核點 申請廢車殼清運稽核 排定清運稽核日期 廢車殼清運 粉碎分類處理業處現場清運稽核 製作回收業者行政管理補貼報表 確認進廠重量 ※於清運日期前一個工作日前傳真通知 稽核單位排定行程 四、98年手冊修訂說明 回收業手冊修訂重點說明 廢車殼清運作業人員管理規範修訂 執行回收業受補貼機構廢車殼清運稽