2011年3月证券基础知识试题和答案.docVIP

2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题 一、单项选择题 每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分 1．在深圳交易所中小企业板块中，（　　）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立 2．下列属于深证交易所的综合指数的是（　　）。 A．深证成分股指数B．深证A股指数 C．深证综合指数D．深证B股指数 3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（　　）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（　　）。 A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司 C．QFIID．QDII 5．收入型基金以获取（　　）为目的。 A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入 C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益 ．以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（　　）。 ．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格 7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（　　）。 A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券 8．债券发行的定价方式以（　　）最为典型。 A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价 9、金融期货不包括（　　）。 A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货 10．证券公司自营业务的最高决策机构是（　　）。 A．公司总经理B．自营业务部门 C．公司投资决策机构D．董事会 11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（　　）。 A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12．履约担保的标的证券数量等于（　　） A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数 C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数 13．保险公司次级债的期限为（　　）。 A．2年以上B．3年以上C．5年以上 含5年 D．10年以上 含10年 14．按（　　）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品 其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系 、汇率联结型产品、商品联结型产品。 A．联结的金融基础产品B．收益保障性 C．发行方式D．价格决定方式 15．双重交易机制是（　　）的重要特征。 A．存托凭证B．证券交易所交易基金C．认股权证D．备兑凭证 16．债券是实际运用的（　　）证书。 A．虚拟资本B．真实资本C．要式证书D．证权证书 17．一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（　　）。 A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 B．基金规模越大，基金管理费率越高 C．基金风险程度越高，基金管理费率越高来源：考试大 D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金 18．债券发行注册制的核心是（　　）。 A．质量控制原则B．数量控制原则C．实质管理原则D．公开原则 19．公开披露的基金信息不包括（　　）。 A．基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B．基金份额申购、赎回价格 C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 D．基金管理人的资产 20．公司型基金通过（　　）选举董事。 A．董事长B．公司员工C．股东大会D．证监会 我国证券公司设立子公司，实行（　　）。A．审批制B．注册制C．报备制D．备案制42．证券公司应当自领取营业执照之日起（　　）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。A．5B．7来C．10D．1543．下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（　　）。A．以净资本为基准B．以扶优限劣为核心C．以提高风险管理能力为目的D．以市场准人和监管措施为依据44．《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（　　）直接确定发行价格。A．累计投标询价B．初步询价C．静态市盈率D．动态市盈率45．股份公司申请上市的，其股本总额不得少于（　　）万元。A．500B．1000C．2000D．300046．股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（　　）。A．10%B．15%C．20%D．25% （　　）负责证券投