招商信用添利债券型证券投资基金托管协议.docVIP

招商信用添利债券型证券投资基金托管协议 基金管理人：基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 目 录 一、基金托管协议当事人 2 二、基金托管协议的依据、目的和原则 3 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 10 五、基金财产的保管 10 六、指令的发送、确认及执行 13 七、交易及清算交收安排 15 八、基金资产净值计算和会计核算 19 九、基金收益分配 24 十、基金信息披露 25 十一、基金费用 27 十二、基金份额持有人名册的的登记与保管 29 十三、基金有关文件档案的保存 29 十四、基金管理人和基金托管人的更换 30 十五、禁止行为 32 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 33 十七、违约责任 35 十八、争议解决方式 36 十九、托管协议的效力 36 二十、其他事项 37 二十一、托管协议的签订 37  鉴于基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金人的资格和能力拟募集发行投资基金； 鉴于中国农业银行系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于管理有限公司拟担任投资基金的基金管理人，中国农业银行拟担任投资基金的基金托管人； 为明确投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：注册地址：办公地址：邮政编码：法定代表人成立日期：批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2002]100号 组织形式：有限责任公司 注册资本：存续期间：经营范围：（二）基金托管人 名称：中国农业银行注册地址：办公地址：北京市 邮政编码：1000法定代表人：成立：年月日 注册：元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律、法规(以下简称“法律法规”)、基金合同及其他有关规定制订。 （二）订立托管协议的目的 本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资方向： 本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金重点投资于固定收益类证券，包括国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资券、政府机构债、政策性金融机构金融债、商业银行金融债、资产支持证券、次级债、可转换债券及可分离转债、回购及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。 本基金不从二级市场买入股票或权证，但可参与一级市场新股申购或增发新股，还可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票、因投资可分离债券所形成的权证等资产。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％，法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定； (6)本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％； （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%； （8）基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的20％； (10)本基金只投资于信用级别评级为BBB 以上（含BBB）的资产支持证券，基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日