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2011 上半年证券从业资格考试大纲-证券投资基金 第五部分证券投资基金 目的与要求 本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证 券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型， 主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、 基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计 核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管等知识。本部分的内容还包括 投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投 资学方面的内容。 通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金 投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。 第一章 证券投资基金概述 掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区 别；了解证券投资基金市场的运作与参与主体。 掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我 国证券投资基金业的发展概况。 掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。 了解基金业在金融体系中的地位与作用。 第二章 基金的类型 了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。 了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类， 了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。 了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的类型， 了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。 了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对 象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。 了解混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险。 了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金 的投资风险，掌握保本基金的分析方法。 掌握ETF 的特点、套利原理，了解ETF 的类型，了解ETF 的投资风险及其分析方法。 了解QDII 基金在投资组合中的作用，了解QDII 的投资对象，了解QDII 基金的投资风 险。 更多专业资料尽在我主页 了解分级基金、交易所联接基金的基本概念。 第三章 基金的募集、交易与登记 了解基金的募集程序，熟悉基金合同生效的条件；掌握开放式基金的认购步骤、认购方 式、收费模式，掌握开放式基金认购份额的计算。掌握封闭式基金的认购，ETF 与LOF 份 额的认购, QDII 基金份额的认购。 了解封闭式基金上市交易条件、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基 金折（溢）价率的计算。 了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件；熟悉开放式基金 的认购渠道、步骤和， 掌握开放式基金申购、赎回的概念，掌握开放式基金申购、赎回的原则，熟悉开放式基 金申购、赎回的费用；掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法。了解开放式基金申 购、赎回的登记与款项的支付，了解巨额赎回的认定与处理方式。 掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。 ETF 份额折算与变更登记熟悉ETF 份额的认购方式、份额折算的方法；掌握ETF 份额 的交易规则；掌握ETF 份额的申购和赎回的原则；熟悉ETF 份额申购、赎回清单与内容。 了解上市开放式基金上市的交易条件，掌握上市开放式基金的交易规则，了解上市开放 式基金场外申购赎回与场内申购赎回的概念，；掌握上市开放式基金份额转托管的概念。 掌握QDII 基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别。 掌握开放式基金份额的登记的概念，了解开放式基金登记机构及其职责，熟悉基金登记 的流程，了解基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程。 第四章 基金管理人 熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司 的主要业务，了解基金管理公司的业务特点。 熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。 了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委