2012年证券投资基金、市场基础知识历史真题及模拟测试(含答案).doc

2012年证券投资基金、市场基础知识历史真 题及模拟测试（含答案） （整理版） 1.按照对未来股利支付的不同假定,股利贴现模型可以分为很多类型.下列表述中不属于股利贴现模型的是(). 1: A:现值增长模型 [对] 2: B:固定增长模型 [错] 3: C:三阶段股利贴现模型 [错] 4: D:随机股利贴现模型 [错] 2.以下关于基金管理公司办事处说法正确的是（）。 1: A：办事处不得从事经营性活动 [对] 2: B：办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动 [错] 3: C：办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动 [错] 4: D：办事处的法律责任有公司承担 [对] 3.利率期限结构的完全预期理论认为（）。 1: 流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿 [错] 2: 远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值 [对] 3: 市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上 [对] 4: 利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降 [对] 4.关于基金托管人的内部控制，下列哪项说法是错误的（）。 1: 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开 [错] 2: 基金托管人应以自己名义代基金开立账户 [对] 3: 基金托管人应行严格的岗位分离制度 [错] 4: 基金托管人应建立会计复核制度 [错] 5.假设上证A股指数上周上涨了10%,本周下跌了10%,下列说法正确的是(). 1: A:两周累计收益率为零 [错] 2: B:两周累计上涨1% [错] 3: C:周累计下跌1% [对] 4: D:两周累计收益率无法计算 [错] 6.证券投资基金资产依其形态的不同分为（）。 1: 现金类资产 [对] 2: 证券类资产 [对] 以下内容需要回复才能看到 3: 其他类资产 [对] 4: 固定资产 [错] 7.基金托管人内部控制的目标是（）。 1: 保证基金保值增值 [错] 2: 保证托管资产的安全完整 [对] 3: 维护持有人的权益 [对] 4: 保障基金托管业务安全、有效、稳健运行 [对] 8.依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。 1: A:30% [错] 2: B:50% [错] 3: C:1/3 [错] 4: D:2/3 [对] 9.根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（）。 1: 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额 [错] 2: 基金份额总额达到核准规模的60%以上 [错] 3: 基金份额总额达到核准规模的80%以上 [对] 4: 基金份额持有人人数达到10000人以上 [错] 10.如果证券市场是有效市场,那么这个市场的特征是(). 1: A:未来事件能够被准确地预测 [错] 2: B:价格能够反映所有相关信息 [对] 3: C:证券价格由于不可辨别的原因而变化 [错] 4: D:价格不起伏 [错] 11.在预测到股票市场将进入繁荣期时,基金经理通常会(). 1: A:降低基金的现金持有比例 [对] 2: B:提高基金组合的贝塔值 [对] 3: C:提高基金组合的贝塔值 [对] 4: D:降低基金组合的贝塔值 [错] 12.发达国家的证券投资基金分类包括(). 1: A:股票基金 [对] 2: B:债券基金 [对] 3: C:混合基金 [对] 4: D:货币市场基金 [对] 13.关于证券投资组合的方差，以下描述中正确的是（）。 1: 投资组合的方差等于组合中各证券的方差的加权平均数。 [错] 2: 方差等于组合中各证券的方差的加权平均数。 [错] 3: 投资组合的方差与组合中各证券的方差和权重均有关。 [对] 4: 投资组合的方差与组合中各证券间的相关系数有关。 [对] 14.战术性资产配置与战略性配置相比（）。 1: 对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同 [对] 2: 对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设相同 [错] 3: 对资产管理人把握资产投资权益变化的能力要求相同 [错] 4: 对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同 [对] 15.根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和单位基金资产净值”的职责应该由（）承担。 1: 基金管理人 [错] 2: 基金注册登记人 [错] 3: 基金托管人 [对] 4: 基金代销人 [错] 16.证券投资基金会计核算计量属性为（）。 1: 加权成本 [错] 2: 非历史成本 [错] 3: 公允价