2010年SAC证券从业资格考试《证券投资分析》随章练习9完.pdfVIP

第九章 证券分析师的自律组织和职业规范（答案解析） 一、单项选择题 1.中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括（ ） A.制定证券投资咨询行业自律性公约 B.制定证券分析师职业行为准则 C.制定证券分析师行业法规 D.制定证券分析师职业道德规范 2.亚洲证券分析师联合会的简称为（ ）。 A.AIMR B.EFFAS C.ASAF D.ACIIA 3.自律规范这部分内容在CFA考试中约占（ ）的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。 A.5％ B.10％ C.15％ D.20％ 4.《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的 罚款。 A.1万元以上l0万元以下 B.3万元以上20万元以下 C.5万元以上30万元以下 D.10万元以上50万元以下 5.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须 依据本公司最近（ ）内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。 A.1个月内 B.2个月内 C.3个月内 D.6个月内 6.拉丁美洲金融分析师和