2010年SAC证券从业资格考试《证券市场基础知识》基础班随章练习6.pdfVIP

第六章 证券市场运行 一、单项选择题 1.根据（ ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。 A．交易标的物 B．市场的效率 C．市场的主体 D．市场的功能 2.关于证券发行注册制论述错误的是（ ）。 A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可 进行证券发行，无须再经过批准 B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 3.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）。 A．证券中介机构 B．中国证监会 C．监管部门 D．国务院证券监督管理委员会 4.定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人 寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。 A．招标发行 B．公募发行 C．私募发行 D．承购包销 5.根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。 A．荷兰式招标和美式招标 B．价格招标、单一价格中标和多种价格中标 C．价格招标、收益率招标和缴款期招标 D．单一价格中标和多种价格中标 6.我国《证券法》规定，发行