2010年SAC证券从业资格考试《证券市场基础知识》基础班随章练习7.pdfVIP

第七章 证券中介机构（答案解析） 一、单项选择题 1.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。 A．合伙制企业 B．有限责任公司或股份有限公司 C．非法人组织形式 D．私营独资企业 2.我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准 设立。 A．中国人民银行 B．中国银监会 C．中国证监会 D．财政部 3.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎 监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。 A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．9个月 4.不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（ ）。 A．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险 B．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 C．非法融入融出资金以及结算风险 D．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 5.关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。 A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失 D．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或