2010年SAC证券从业资格考试《证券市场基础知识》基础班随章练习8完.pdfVIP

第八章 证券市场法律制度与监督管理（答案解析） 一、单项选择题 1.第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法》进行了全面修订，并于（ ） 起生效。 A．2005年12月1日 B．2006年1月1日 C．2006年6月1日 D．2007年1月1日 2.“合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于 中国证监会内设（ ）的职责。 A．基金监管部 B．机构监管部 C．市场监管部 D．证券公司风险处置办公室 3.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状 况良好，最近（ ）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。 A．1 B．2 C．3 D．5 4.新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。 A．30％ B．40％ C．50％ D．70％ 5.下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘留， 并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（ ） A．欺诈发行股票、债券罪 B．非法发行股票和公司、企业债券罪 C．内幕交易、泄露内幕信息罪 D．提供虚假财务会计报告罪 6.以欺骗手段取得银行或者其他金