2010年SAC证券从业资格考试《证券发行与承销》随章练习10.pdfVIP

第十章 证券的发行与承销（答案解析） 一、单项选择题 1.下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（ ）。 A.被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满 B.上年曾因违法经营受到行政处罚 C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士 2.证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业务。 A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3％ B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％ C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4％ D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券 3.目前，凭证式国债发行完全采用（ ），记账式国债发行完全采用（ ）。 A.承购包销方式，承销包销方式 B.承购包销方式，公开招标方式 C.公开招标方式，承销包销方式， D.公开招标方式，公开招标方式 4.（ ）是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。 A.资金保管机构 B.受托机构 C.投资机构 D.贷款服务机构 5.中国银监会借鉴其他国