深圳证券交易所拟上市企业董秘培训班考试资料汇编.pdfVIP

深圳证券交易所拟上市企业董秘培训班考试资料汇编 注：其中 《股票上市规则》将有书面单行本 首次公开发行股票并上市管理办法 - 2 - 《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法 律适用意见第3 号 - 8 - 《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条 “实际控制人没有发生变更”的理解和适用 ——证券期货法 律适用意见第 1 号 - 10 - 中华人民共和国刑法修正案 （六） - 17 - 上市公司治理准则 - 20 - 上市公司信息披露管理办法 - 27 - 上市公司股东大会规则 - 36 - 上市公司章程指引 (2006年修订) - 42 - 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 - 63 - 上市公司收购管理办法 - 66 - 上市公司股权激励管理办法 （试行） - 82 - 上市公司证券发行管理办法 - 89 - 关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知 - 98 - 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 - 99 - 关于规范上市公司对外担保行为的通知 - 102 - 深圳证券交易所交易规则 (部分内容) - 104 - - 1 - 首次公开发行股票并上市管理办法 中国证券监督管理委员会令第 32 号 《首次公开发行股票并上市管理办法》已经2006 年 4 月 26 日中国证券监督管理委员会第178 次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006 年 5 月 18 日起施行。 中国证券监督管理委员会主席 尚福林 2006 年 5 月 17 日 第一章 总则 第一条 为了规范首次公开发行股票并上市的行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益， 根据 《证券法》、《公司法》，制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市，适用本办法。 境内公司股票以外币认购和交易的，不适用本办法。 第三条 首次公开发行股票并上市，应当符合 《证券法》、《公司法》和本办法规定的发行条件。 第四条 发行人依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 第五条 保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅 导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。 第六条 为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和 道德规范，严格履行法定职责，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。 第七条 中国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会”)对发行人首次公开发行股票的 核准，不表明其