《证券从业考试知识总结--证券交易》.docVIP

第一章 证券交易概述 5 知识点101(P1-3)： 证券交易的概念及原则。 5 知识点102(P3-6)： 证券交易的种类及方式。 6 知识点103(P7-12)： 证券交易参与人。 7 知识点104(P12-15)：证券交易程序。 9 知识点105(P16-17)：证券交易机制。 10 知识点106(P18-22)：会员制度。 12 知识点107(P22-25)：交易席位和交易单元。 13 第二章 证券经纪业务 15 知识点201(P26-28)：证券经纪业务介绍 15 知识点202(P28-32)：经纪关系的确立。 16 知识点203(P32-36)：委托人和经纪商的权利义务。 17 知识点204(P36-47)：委托买卖。 18 知识点205(P48-54)：竞价。 22 知识点206(P54-60)：交易费用。 23 知识点207(P61-64)：证券公司与客户结算。 24 知识点108(P64-87)：证券经纪业务内部控制与操作规范。 25 知识点109(P88-96)：证券经纪业务的风险及防范。 27 第三章 经纪业务相关实务 28 知识点301(P97-101)： 证券账户管理。 28 知识点302(P102-106)：证券登记。 30 知识点303(P106-108)：证券托管。 31 知识点304(P109-110)：网上发行。 32 知识点305(P111-113)：股票上网发行资金申购程序。 33 知识点306(P114-116)：分红派息。 33 知识点307(P116-118)：配股缴款。 35 知识点308(P118-121)：股东大会网络投票。 35 知识点309(P121-124)：开放式基金场内认购、申购与赎回。 36 知识点310(P124-129)：LOF基金的认购、申购、赎回 36 知识点311(P130-131)：ETF基金的认购、交易、赎回等 37 知识点312(P131-133)：权证的交易与行权。 38 知识点313(P133-134)：可转换债券 38 知识点314(P135-142)：代办股份转让。 39 知识点315(P142-144)：期货交易的中间介绍业务。 41 第四章 特别交易事项及其监管 41 知识点401(P145-150)：大宗交易。 42 知识点402(P150-157)：特别处理、交易事项。 43 知识点403(P158-159)：固定收益证券综合电子平台。 44 知识点404(P160-162)：交易信息。 45 知识点405(P163-164)：交易行为监督。 46 知识点406(P165-166)：合格境外机构投资者 46 第五章 证券自营业务 47 知识点501(167-169)：证券自营业务。 47 知识点502(169-174)：自营业务的管理。 48 知识点503(174-177)：禁止内幕交易和禁止操纵市场(内容同基础中的内容)。 50 知识点503(178-182)：自营业务监管和法律责任 51 第六章 资产管理业务 52 知识点601(P183-186)：资产管理业务。 52 知识点602(P186-189)：资产管理的基本要求。 54 知识点603(P190-197)：定向资产管理计划。 55 知识点604(P197-209)：集合资产管理业务。 55 知识点605(P209-211)：资产管理业务的禁止行为与风险控制 58 知识点606(P212-217)：资产管理业务的监管和法律责任。 59 第七章 融资融券业务 59 知识点701(P218-220)：融资融券业务。 59 知识点702(P220-222)：融资融券业务的基本原则。 60 知识点703(P222-223)：账户体系。 61 知识点704(P223-224)：客户的申请、征信与选择 62 知识点705(P224-228)：融资融券业务合同与风险揭示。 63 知识点706(P229-230)：客户开户、提交担保品与授信 63 知识点707(P230-233)：融资融券交易操作。 64 知识点708(P233-235)：保证金及担保物管理。 65 知识点709(P236-238)：权益处理及信息披露。 66 知识点710(P239-243)：融资融券的风险及控制。 67 知识点711(P243-246)：融资融券的监管和法律责任。 68 第八章 债券回购交易 68 知识点801(P247-250)：债券质押式回购交易。 68 知识点802(P250-253)：全国银行间市场债券质押式回购交易的规则。 70 知识点803(P253-254)：债券买断式回购交易。 71 知识点804(P254-256)：全国银行间市场买断式回购交易。 72 知识点805(P257-2