经典投资银行学教材.pdf

目录 （一）定义与内涵3 （二）投资银行的称谓3 （三）我国法律对投资银行的界定3 （四）投资银行的类别3 （一）投资银行的性质和特点3 （二）投资银行的地位和作用3 （一）证券发行与承销的范围3 （二）证券发行与承销的种类3 （三）证券承销方式3 （一）公司并购与资产重组业务的主要类别与特征3 (二)投资银行介入并购与资产重组业务的途径和方法3 （一）研究与开发3 （二）财务顾问业务3 （三）投资咨询业务3 （四）项目融资业务3 （一）银行业与证券业的分与合3 （二）我国银行业与证券业的管理制度3 (一) 业务的形成、演变和发展特点3 （二）商业银行与投资银行的比较3 （一）融资者（证券发行人）3 （二）投资者3 （三）金融工具和交易场所3 （四）中介机构3 （五）监管机构和自律组织3 （一）按金融工具分：股票市场、债券市场、基金市场、其他衍生工具市场、中长期 信贷市场等。3 （二）按市场职能分：一级市场、二级市场3 （三）按组织形式分：交易所市场、场外市场3 （一）提供交易场所和信息传递机制，促进金融资产流通3 （二）降低交易成本3 （三）发现价格3 （四）分散和转移风险3 （一）纽约证券交易市场（纽约证券交易所）3 （二）NASDAQ证券市场3 （一）欧洲证券市场合并浪潮与一体化进程3 （二）欧洲创业板兴衰3 （一）日本证券市场3 （二）新加坡证券市场3 （三）香港证券市场3 （四）台湾地区证券市场3 （五）我国大陆证券市场3 （一）债券的概念和特征3 （二）债券的种类3 （三）债券的价格与收益3 （一）股票的概念和特征3 （二）股票的分类3 （三）股票价格及股价指数3 （一）投资基金的概念3 （二）投资基金的分类3 （一）远期合约的概念3 （二）远期合约的分类3 （一）互换合约的概念3 （二）互换合约的分类3 （一）期货3 （二）期权3 （一）宏观分析3 （二）行业分析3 （三）公司分析3 （一）道氏理论3 （二）K线分析3 （三）切线分析3 （四）形态分析3 （五）波浪理论3 （六）指标类技术分析方法3 （一）证券组合的定性分析3 （二）证券组合的定量分析3 （一）预期收益贴现模型的基本公式3 （二）预期收益贴现模型的应用3 （一）股份制改组的目的3 （二）企业股份制改组的基本要求3 （三）企业改组为上市公司的基本程序3 （一）资产评估的意义和范围3 （二）资产评估的基本程序3 （三）资产评估报告的格式和要求3 （四）资产评估的基本方法3 （五）境外募股公司的资产评估3 （六）产权界定及其它3 （一）会计报表审计过程3 （二）审计报告3 （三）盈利预测审核3 （四）境外募股的公司会计报表审计3 （一）企业申请进行股份制改组的可行性和合法性3 （二）股份有限公司发起人资格及发起协议的合法性3 （三）发起人投资行为的合法性、资产状况的合法性3 （四）无形资产权利的有效性和处理的合法性3 （五）原企业重要业务、资产、债权、债务等重大变更的合法性和有效性3 （六）原企业没有履行完结的重大合同及其它债权债务的合法性及履行前景3 （七）尚未完结的诉讼、仲裁或其它争议的解决前景及可，能带来的经济后果3 （八）承销协议的合法性和完整性3 （九）其它应当审查的事项3 （一）股票发行的目的3 （二）股票发行的条件3 （一）承销商资格的取得3 （二）股票承销前的尽职调查3 （三）股票发行的上市辅导3 （四）募股文件的准备3 （五）我国股票发行的审核3 （六）配股（增发）审核3 （一）承销方式3 （二）承销协议与承销团协议3 （三）发行方式3 （四）股款缴纳、股份交收3 （五）股东登记与承销报告3 （六）股票承销的风险防范3 （七）股票承销中的禁止行为3 （一）股票发行价格的种类3 （二）影响发行价格的因素3 （三）确定发行价格的方法3 （四）发行费用3 （一