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第二章 商事主体 【导语】 商事主体，是商法中的基本范畴，使整个商事法律制度得以存在的基础。现代各国商法大都对商事主体的概念和内涵及其商事能力予以规定，并构成了商法上票据、证券、保险等法律制度中关于主体制度的基础。我国目前还没有明确的关于商事主体的专门立法规定，但对此的研究无疑具有重要的理论和实践价值。 学习本章时，应重点理解和掌握商事主体产生背景和主要特征、商事能力与民事能力的区别以及法律对商事能力的通常限制，进而深刻理解我国现行法律对商事主体的相关规定。 第一节 商事主体概述 一、商事主体的概念 商事主体（Commercial Subject），也称商事法律关系主体、商主体，是指依照商法的规定具有商事权利能力和商事行为能力，能够以自己的名义独立从事商事行为，在商事法律关系中享有权利和承担义务的个人和组织。 在传统商法上，商事主体也叫商人。欧洲11世纪中叶，随着城市的兴盛，越来越多的人从事商业，逐渐产生了商人这一特定社会阶层。商人形成之初曾受到封建法律和寺院法的种种限制和歧视。如当时的封建法律否认无因交付行为，允许卖主因卖价低于市价过半而撤销其买卖行为，规定连带债务分别偿还；寺院法则不仅严禁放款生息、借本经商，而且将未经加工货物转手获利的行为视为违法。这些都严重损害了商人阶层的利益，制约了商业的自由发展，代表商人利益的商会以行业立法的形式自行规范商事活动，形成了中世纪的商人习惯法。早期的商人是指一个具有特殊身份和利益的社会阶层，在从事商事交易中享有特权，但这一概念并不具有确切的法律含义。19世纪以后，随着商品经济的发展，商业职能与生产职能密切结合，社会普遍商化，商人不再是社会上的特定阶层，也不再存在所谓的商人特权，商人的特殊地位和利益已逐步消失。这时，各国商法基本都将商人作为一个法律概念固定下来。 在采用民商分立制的国家和个别采取民商合一制的国家，法律中明确规定了商人概念。例如：《法国商法典》第1条规定：“凡从事商活动，并以其作为经常性职业者为商人。”《德国商法典》第1条规定：“本法典所称商人是指经营、营业的人。营业指任何营利事业，除非该企业在种类和规模上，不需要以商人方式为业务经管。”《日本商法典》第4条规定：“本法所谓商人是指用自己的名义以从事商行为为职业的人。”《美国统一商法典》第2—104条则规定：“商人是指经营实物货物买卖的人；或者在其他方面因职业而对交易实践或货物具有特殊知识或技能的人；或者那些由于雇用代理人、经纪人或居间人——这些人因其职业是具有这种特殊知识或技能的——而可以得到这种特殊知识或技能的人。” 商人的概念带有旧时代的痕迹，对于我国这样商法不发达的国家，往往被人误解为仅指从事商业经营的自然人，并且由于我国已倾向于采用民商合一的立法体例，因此将商法上权利义务的归属者表述为“商事主体”，概念更为准确。 二、商事主体的特征 （一）商事主体由商法法定 商事主体是不同于一般民事主体的特殊主体，具有特殊的权利能力和行为能力，何种组织和个人能够作为商事主体参加商事活动，并在其中享受权利、承担义务，是由商事法律、法规直接确认和赋予的。商法是个人和组织具有商事主体资格的法律依据。早期商事主体主要以行业习惯法为行为依据，有很大的行业自律性；现代商事主体已成为市场经济的主要主体，具有重要的经济和社会意义，因而各国均以商法典或单行法的方式对商事主体资格的取得与丧失、权利与义务、主体的名称及类别、行为的范围及效果等作出详细而严格的规定。因此，商事主体的第一特征就表现为其法定性。 （二）商事主体依法具有商事能力 商事主体的商事能力包括商事权利能力和商事行为能力。商事权利能力是指商法所赋予的、商事主体能够参加商事法律关系，并在其中享有商事权利和承担商事义务的资格或能力。商事行为能力则指在法律规定的范围内，通过自己的行为或意志独立进行商事活动，并取得商事权利和承担商事义务的一种资格或能力。商事主体既有商事权利能力，也有商事行为能力。不具有此种能力的个人和组织不能成为商事主体。商事能力是商事主体人格的具体内容，而商号则是商事主体人格的表现形式，商事主体以自己的名义从事商事行为就是以其商号从事商事行为。 商事主体的商事能力不同于一般民事能力。其一，商事能力是特指从事商事行为的能力；其二，商事能力是在一般民事能力基础上附加的能力，具有商事能力应以具有民事能力为前提，但具有民事能力，不一定具有商事能力；其三，商事能力的范围具有特定性和限定性，取决于商法规范的限定和商事主体设立的目的，不同的商事主体，具有不同的商事能力。而民事能力中，自然人的民事能力具有普遍性和统一性，自然人都具有相同的权利能力，行为能力的差别只因其智力发育和精神状态而有所区别。 （三）商事主体的身份或资格经商业登记而取得 商事主体本质上属于法律的拟制，是因法