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长江超越理财1号集合资产管理合同 目 录 一、前言 1 二、释义 1 三、集合资产管理合同当事人 3 四、集合计划的基本情况 4 五、委托人参与集合计划 5 六、管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定 6 七、集合计划账户管理 8 八、集合计划资产托管 8 九、集合计划费用 8 十、风险准备金 11 十一、投资收益与分配 12 十二、集合计划信息披露 13 十三、委托人的权利与义务 14 十四、管理人的权利与义务 14 十五、托管人的权利与义务 16 十六、集合计划存续期间委托人的退出 17 十七、集合计划展期 19 十八、集合计划终止和清算 20 十九、不可抗力 21 二十、违约责任与争议处理 21 二十一、合同的成立与生效 22 二十二、合同的补充与修改 22 二十三、委托人、管理人、托管人签章及时间 23 一、前言 为规范集合资产管理计划（以下简称集合计划）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、集合计划说明书、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 管理人承诺以诚实信用、勤勉的原则管理和运用资产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。承诺以诚实信用、勤勉的原则中国证监会本，但中国证监会对本作出的任何决定，管理人回拨后净值：指管理人在集合计划委托年度期末（本集合计划终止之日）自认购份额净值加上所获得的风险准备金之和 委托人： 名称： 住所： 法定代表人/自然人姓名身份证号码联系方式 托管人： 名称：中国农业银行 住所：北京市复兴路甲23号 法定代表人：杨明生 联系方式：010四、集合计划的基本情况 （一）名称与类型 1、名称：长江超越理财1号集合资产管理计划 2、类型：非限定性集合资产管理计划 （二）投资范围和投资比例 1、投资范围 限于具有良好流动性的金融工具包括国内依法公开发行的各类债券、股票以及中国证监会允许投资的其他金融工具。因规模或市场变化导致投资组合暂时未能达到上述约定比例的管理人应在合理期限内进行调整。元 （五）参与本集合计划的最低金额 参与本集合计划的最低委托金额为10万元。 （六）本集合计划开始运作的条件和日期 本推广期，在金额超过，且达到或超过100的条件下，本可以宣告成立。本成立前，的认购款项必须存入银行的专用账户，不用。 （一）委托人参与本集合计划的时间 委托人通过认购的方式参与本集合计划。委托人认购本集合计划的时间，即本集合计划的推广期为2005年 月 日至2005年 月 日。（本集合计划自中国证监会出具了批准文件之日起60天内完成集合计划的推广和设立工作） （二）委托人参与本集合计划的方式 委托人参与本集合计划的方式全额预缴。个人投资者可持本人有效身份证明原件机构投资者持企业法人营业执照副本(或注册登记证书)及其加盖公章的复印件、法人授权委托书和经办人的有效身份证明原件等资料到指定的推广机构网点办理本的认购在推广期可以多次认购认购前， 委托人的有效性进行确认。委托人在后（包括该日）可向机构网点查询的情况。资金利息的处理方式 管理人和托管人对本集合计划资产单独设置账户，证券账户名称为“长江证券－中国农业银行－长江超越理财1号集合资产管理计划”，托管账户名称为“长江超越理财1号集合资产管理计划”。 管理人和托管人对本集合计划资产独立核算、分账管理，保证本集合计划资产与其自有资产、其他客户资产、其他集合计划的资产相互独立。 八、集合计划资产托管 本集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照《试行办法》、本合同及其他有关规定签订托管协议。 九、集合计划费用 （一）与集合计划运作有关的费用 ??1、集合计划费用的种类 （1）集合计划管理人的管理费； （2）集合计划托管人的托管费； （3）集合计划的证券交易费用； （4）集合计划存续期间的会计师费和律师费； （5）集合计划的信息披露费用； （6）按照国家有关规定可以列入的其他费用。 2、?集合计划费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）管理人管理费计提和支付 管理人管理费按集合计划资产净值的1.5％年费率计提。 管理费按前一日集合计划资产净值为基数计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×1.5％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的管理费 Ｅ为前一日集合计划资产净值 管理费每日计提，并从管理费中计提50％作为本集合计划的风险准备金。扣除风险准备