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第四讲 股东和股东权利 (c)2012/ D,J, CUFE LAW, 2012-2013 Fall, JM 主要内容 一、股东 二、股东权利 三、股权转让  四、股权质押 (c)2012/ D,J, CUFE LAW, 2012-2013 Fall, JM 第一节 股东  一、股东地位的取得与丧失  （一）股东地位的取得  1、原始取得  基于公司的设立而取得  因增资发行新股而取得  2、继受取得  在公司存续期间依法继受取股权并同意接 受公司章程约束的人也是公司股东。  受让、受赠、继承、合并 (c)2012/ D,J, CUFE LAW, 2012-2013 Fall, JM  （二）股东地位的丧失  公司清算、破产  公司注销股份  公司合并  股权转让或者股份回购  股东违反法律或者违反章程而被除名  股东违反法律而被剥夺股权，如没收  法律规定的其他原因 (c)2012/ D,J, CUFE LAW, 2012-2013 Fall, JM  二、股东身份的认定  （一）股东身份的认定  1、我国实务界和学术界大体有三种看法： 1、出资要件说。即以出资为取得股东资格的必要条件。  股东之所以能成为股东，根本上源于对公司的出资（投资），这是实质要件。 其他的外观形式只是实质要件的外在表现，或者说是对股东出资事实的一种记 载和证明而已 2、外观形式要件说  以符合法律规定的外观形式作为取得股东资格的要件，出资并非必要条件，或 者说，即使行为人没有出资，只要符合法律规定的外观形式，就可认定其具备 了股东资格 3、出资与外观形式共同具备说。  出资是实质，外观是形式，二者缺一不可 一是向公司出资或者认购或者继受公司股份 有投资的事实，是确认股东身份的实质要求 二是股东姓名或者名称被记载在公司章程或 形式要求，外观要件 者股东名册，以及进行工商登记 (c)2012/ D,J, CUFE LAW, 2012-2013 Fall, JM  2 ．几种具体情况  （1）非上市公司股东履行了出资义务或者依法继受 股权后，但公司章程或者股东名册却没有记载或者没 有变更记载？又或者公司却没有签发出资证明书或 者没有交付股票？  例如，有限责任公司股东进行股权转让后，公司有义务注销原股东的出 资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册 中有关股东及其出资额的记载。因此，在这种情况下，股东有权请求公 司签发出资证明书。公司有义务满足股东的请求  如果因为上述原因在公司与股东之间引起股东身份的纠纷，只要股东能  够证明其已经实际履行了出资义务或者依法继受股权，法院应当确认其 股东身份  应注意的是，通过在证券市场购买上市公司股份而成为股东者，其股东 身份直接就由中国证券登记结算有限责任公司予以登记而得到证明 (c)2012/ D,J, CUFE LAW, 2012-2013 Fall, JM  （2 ）公司章程或者股东名册对股东进行了记载， 但股东的出资或者继受行为却有瑕疵，怎么办？  如果股东出资有瑕疵，应当承认其股东身份。相 关人应当承担出资瑕疵责任。  如果股东的继受行为有瑕疵，股东能否继续保有 其股东身份，则应区别股权转让的不同情况  如果受让人属于善意当事人且对受让的股权支 付了合理的对价，则应由作为出让人的瑕疵行 为