证券公司代销金融产品管理规定(征求意见稿)及其说明.pdfVIP

证券公司代销金融产品管理规定 （征求意见稿） 第一条 为了规范证券公司代销金融产品行为，保护客 户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》， 制定本规定。 第二条 证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。法 律、行政法规和中国证券监督管理委员会 （以下简称证监会） 另有规定的，从其规定。 本规定所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的 委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。 第三条 证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司 监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资 格。 证券公司住所地证监会派出机构依照法定的条件和程 序，对代销金融产品业务资格申请进行审批。 第四条 证券公司可以代销经国家有关部门或者其授 权机构批准或者备案发行的各类金融产品。法律、行政法规 和国家有关部门禁止代销的