对外投资管理制度(2013年3月)62287.pdfVIP

厦门市美亚柏科信息股份有限公司 对外投资管理制度 （修订） 二○一三年三月 第一章 总 则 第1条 为进一步规范厦门市美亚柏科信息股份有限公司 （以下简称“公 司”）的对外投资行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》等法律、法规、规章、规范性文件，以及《厦门市美 亚柏科信息股份有限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》”）等 公司制度，结合公司实际经营情况，特制定本管理制度。 第2条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对本公司及子公司在组织资 源、资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的 安全性和收益性，提高本公司的抗风险能力。 第3条 对外投资的原则：必须遵循国家法律、行政法规的规定；必须符合 国家产业政策；必须符合公司中长期发展规划和主营业务发展的要 求；必须坚持效益优先的原则；有利于加快公司持续、协调发展， 提高核心竞争力和整体实力，促进股东价值最大化；有利于促进资 源的有效配置，提升资产质量，有利于防范经营风险，提高投资收 益，维护股东权益；有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管 理责任。 第4条 本制度所称对外投资是指以现金或公司的固定资产、流动资产、无 形资产、股权等作价出资进行的各种形式的投资活动，具体包括但 不限于以下投资方式： (1) 出资设立全资子公司； (2) 出资与其他经济组织或个人设立具有法人资格的控股、参股公 司或不具有法人资格的其他企业； (3) 出资收购兼并目标公司或其他企业； (4) 法律、法规及《公司章程》规定的其他投资方式。 1 第5条 公司不得利用募集资金或自有资金进行公开市场或场外市场的证 券投资，也不得进行以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期 权、权证等衍生产品投资。 第6条 公司以固定资产、流动资产、无形资产、股权等非货币对外投资的， 应按有关法律、法规进行评估并办理相应过户手续。 第7条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下简称“子 公司”）的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的审议权限 第8条 公司对外投资的决策机构为股东大会、董事会、总经理，各自在其 权限范围内对公司的对外投资作出决策。其他任何部门和个人无权 做出对外投资的决定。 第9条 公司对外投资,按以下权限进行审议: (1) 公司总经理有权决定单项投资金额不超过1000 万元的对外投 资，但年度累计金额不得超过公司最近一期经审计总资产的 5%，总经理应在作出投资决定前就该项投资向董事会战略委员 会报告并征求其意见，作出投资决定后向董事会呈交书面报告。 (2) 公司对外投资超出总经理审批权限但年度累计金额不超过公司 最近一期经审计总资产 30%的，由总经理将有关情况制成详细 书面报告，提交董事长或董事会秘书，由董事长或董事会秘书