2012期货从业资格法律法规精讲班讲义2012年期货从业法律法规新增考点.ppt

2012新增考点期货法规 精讲班 ;最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二） 2011年1月17日起施行 ;一、期货交易所所在地的中级人民法院管辖范围。 1 . 以期货交易所为被告的商事案件 2 . 第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件;二、期货交易所履行职责引起的商事案件是指： （一）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；;（二）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件； （三）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。;三、债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持的情况： （一）期货交易所为债务人，期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金； （二）期货交易所为债务人，期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。 （三）期货公司为债务人，客户在期货公司保证金账户中的资金；;（四）期货公司为债务人，客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。 （五）实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人， 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金； （六）实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。;注意： 有证据证明保证金账户中有超过上述规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。; 有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。;四、实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。 注意：有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。;五、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条之规定办理。;六、其他规定 1. 本规定施行前已经受理的上述案件不再移送。 2. 本规定施行前本院作出的有关司法解释与本规定不一致的，以本规定为准。;期货市场客户开户管理规定 2009年9月1 ;一、制定目的 1 . 加强期货市场监管 2 . 保护客户合法权益 3 . 维护期货市场秩序 4 . 防范风险，提高市场运行效率 二、制定依据 《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。;三、客户开户管理规范 1 . 应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整 ； 2 . 中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。 3 . 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。;4 . 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。 5 . 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。;四、监管主体 1 . 中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。 2 . 中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。;一、实名制要求 （一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证； （二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；;（三）期货经纪合同、期