2012期货从业资格法律法规精讲班讲义.ppt

6、结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。 ◎ 全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。 ◎ 交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。 7、申请成为结算会员的，应当取得中国证监会批准的结算业务资格。 第四章 会员管理 8、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3 日内报告中国证监会。 第四章 会员管理 例题．结算会员由（ ）组成。 A．交易结算会员 B．全面结算会员 C．期货公司会员 D．特别结算会员 答案：ABD 第四章 会员管理 一、保证金制度 1、期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。 2、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。 第五章 基本业务规则 3、保证金分为结算准备金和交易保证金。 结算准备金是指未被合约占用的保证金； 交易保证金是指已被合约占用的保证金。 4、实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。 第五章 基本业务规则 5、期货交易所应当建立保证金管理制度。 保证金管理制度应当包括下列内容： （1）向会员收取保证金的标准和形式； （2）专用结算账户中会员结算准备金最低余额； （3）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。 会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。 第五章 基本业务规则 二、有价证券冲抵保证金规范 1、期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金： （1）经期货交易所认定的标准仓单； （2）可流通的国债； （3）中国证监会认定的其他有价证券。 2、以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。 第五章 基本业务规则 （一）董事会行使下列职权： （1）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作； （2）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定； （3）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过； （4）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过； 第二节 公司制期货交易所 （5）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况； （6）决定专门委员会的设置： （7）决定会员的接纳和退出； （8）决定对违规行为的纪律处分； （9）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所； （10）审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法； （11）审议结算担保金的使用情况； （12）审议批准风险准备金的使用方案； 第二节 公司制期货交易所 （13）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划； （14）审议批准期货交易所对外投资计划； （15）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵 守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况； （16）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项； （17）期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。 第二节 公司制期货交易所 （二）董事长 1、设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。 第二节 公司制期货交易所 2、董事长行使下列职权： （1）主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作； （2）组织协调专门委员会的工作； （3）检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。 3、副董事长协助董事长工作。董事长因故临时不能履行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。 第二节 公司制期货交易所 例题．公司制期货交易所董事长行使下列 （ ）职权。 A．主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作 B．组织协调专门委员会的工作 C．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D．聘任总经理 答案：ABC 第二节 公司制期货交易所 例题．公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（ ）。 A．1至2人 B．1人 C．2人 D．2至3人 答案：C 第二节 公司制期货交易所 （三）董事会会议 1、董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。 2、董事会会议结束之日起10日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 第二节 公司制期货交易所 三、专门委员会 1、董事会可以根据需要设立专门委员会。 2、各专门委员会对董事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由董事会规定。 四、独立董事 1、公司制期货交易所应当设独