《证券交易》模拟考题六.pdf

证券交易 2010 年证券交易试题六 一、单选题（每题 0.5 分，共30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分。） 1. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式开业。 A ．1990 年12 月和1991 年7 月 B ．1990 年11 月和1991 年4 月 C ．1990 年11 月和1991 年2 月 D ．1990 年12 月和1990 年11 月 2. 通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（ ） A ．股票买卖 B ．申购配股权证 C ．现金红利发放 D ．新股申购 3. 一般来说，信用等级最高的债券是（ ）。 A ．金融债券 B ．公司债券 C ．可转换债券 D ．政府债券 4. 上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（ ）。上海证券交易所债券买 断式回购交易单笔申报数量最大。 A ．不超过500 手 B ．不超过1000 手 C ．不超过5 万手 D ．没限制 5. 电话自动委托的身份确认由（ ）控制。 A ．委托人 B ．密码 C ．营业部 D ．受托人 6. 关于证券经纪商，以下说法错误的是（ ）。 A ．证券经纪商要充当证券买卖的媒介 B ．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务 C ．证券经纪商是证券价格的决定者 D ．证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交 7. 投资者进行证券交易的先决条件是（ ） A ．开立保证金账户 B ．银行担保 C ．开立证券账户 D ．获得合法证明 8. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（ ）向客户提供一 次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 经纪业务总部 培训部 Brokerage Business Head-office Training Department 1 证券交易 A ．1 个月 B ．2 个月 C ．3 个月 D ．半年 9. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日 内报证券交易所备案。 A ．2 B ．3 C ．5 D ．10 10. 证券经纪商和客户之间的关系是（ ） A ．从属 B ．依附 C ．委托代理 D ．互相制约 11. 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成 交价的上下（ ）。 A ．10% B ．30% C ．5% D ．20% 12. 某国债面值为 100 元，票面利率为5%，起息日是7 月7 日，交易日是12 月20 日，则 已计息天数是（ ）天。 A ．165 B ．166 C ．167 D ．168 13. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（ ）方式。 A ．双边净额清算 B ．多边净额清算 C ．多边全额清算 D ．双边全额清算 14. 根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（ ）开 立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。 A ．中国人民银行 B ．开户银行 C ．中国证券登记结算公司上海分公司 D ．上海证券交易所 15. （）是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。 A ．本方最优价格申报 B ．对手方最优价格申报 C ．即时成交剩余撤销申报 D ．全额成交或撤销申报 经纪业务总部 培训部 Brokerage Business Head-office Training Department